山东新能泰山发电股份有限公司内部控制规范实施工作方案.pdf

《企业内部控制基本规范》实施方案 山东新能泰山发电股份有限公司 山东新能泰山发电股份有限公司 内部控制规范实施工作方案 二零一二年三月二十八日 1 《企业内部控制基本规范》实施方案 山东新能泰山发电股份有限公司 为进一步加强和规范公司内部控制、提高公司管理水平和 风险控制能力，促进公司规范运作，推动公司健康可持续发展， 按照财政部等五部委 《企业内部控制基本规范》、《企业内部 控制配套指引》及山东证监局《关于做好山东辖区主板上市公 司内部控制规范实施工作的监管通函》（[2012]2 号）的要求， 制定公司内控规范实施工作方案如下。 一、公司基本情况介绍 1、公司概况 山东新能泰山发电股份有限公司（以下简称公司）成立于 1994 年 3 月，1997 年 5 月9 日在深圳证券交易所上市。截 至2011 年12 月31 日，本公司总股本为86,346 万股，其中华 能泰山电力有限公司占 18.54%，山东鲁能物资集团有限公司 占7.53%，其余均为公众流通股，证券简称：ST 能山；证券代 码：000720；上市地：深圳证券交易所；行业种类：电力、蒸 汽、热水的生产和供应业； 2、公司组织架构 公司严格遵循相关法律法规与监管部门规定，通过多年持 续规范和优化,形成了符合公司实际情况的、较为完善的公司 治理结构。目前,公司内部控制架构由股东大会、董事会、监 事会和经营层组成,分别行使权力机构、决策机构、监督机构 和执行机构的职能。董事会下设战略、审计、提名、薪酬与考 2 《企业内部控制基本规范》实施方案 山东新能泰山发电股份有限公司 核四个委员会,为董事会提供专业决策支持, 公司经营层在 《公司章程》规定和董事会授权范围内执行董事会决议，行使 公司经营管理权，对董事会负责。公司具体组织架构如下： 股东大会 战略委员会 监事会 审计委员会 审计委员会 董事会 薪酬与考核委员会 董事会秘书 提名委员会 总经理 总会计师 副总经理 综 证 财 审 人 企 政 法 安 子公司 分公司 合 券 务 计 资 划 工 务 监 部 部 部 部 部 部 部 部 部 山 泰