天津金融资产交易所业务会员章程(试行).pdf

天津金融资产交易所业务会员章程（试行） 第一章 总则 一、为规范天津金融资产交易所（下称“交易所”）业务会员 管理活动，特制定本会员章程。 二、本章程所称会员，是指符合交易所规定的入会条件，自 愿申请并经交易所批准的法人、自然人或其他组织。 三、凡拟申请成为交易所会员,及以会员身份在交易所进行相 关交易活动, 均应当承认并遵守交易所规则及相关交易细则的全 部相关规定。 四、会员入会坚持自愿申请，交易所审查批准的原则。 第二章 会员 五、交易所实行业务活动会员制。 六、交易所会员分为综合类会员、交易类会员、经纪类会员、 服务类会员和特约会员。 （一）综合类会员可在交易所从事金融资产交易业务、受托 经纪业务以及相关财务顾问业务。 （二）交易类会员可在交易所从事金融资产的转让、受让业 务。 — 1 — （三）经纪类会员可在交易所从事金融资产受托经纪业务。 （四）服务类会员可根据转让方或受让方委托提供专业中介 服务，依据其专业类型，所提供的服务分别为拍卖、招投标、审 计、评估、法律、财务顾问等。 （五）特约会员为交易所邀请创新金融资产交易相关活动的 参与者。 七、申请加入交易所业务会员的,须分别按以下要求提交证明 文件和材料。 （一）以个人名义申请入会须提交： 1.个人入会申请书（一式两份）； 2.签字后的会员合同（一式两份）； 3.身份证复印件。 （二）法人或其他组织申请入会须提交： 1.入会申请书（一式两份）； 2.签字盖章后的会员合同（一式两份）； 3.公司章程； 4.主体资格证明文件，包括营业执照、法人证明和资质证书 复印件； 5.法人代表身份证复印件； 八、申请人需首先登陆交易所网站，点击“会员服务”，认真 阅读《入会须知》《入会操作流程》和《会员章程》，承诺接受并 遵循会员权力、义务；下载填写《入会申请书》（或《个人入会申 — 2 — 请书》）、《会员合同》，上传交易所指定邮箱；同时将其他证明文 件和材料传真至交易所。交易所对入会申请及所附证明文件和材 料进行初审，通过后将及时通知申请者。随后申请人，须将签字 盖章的《入会申请书》（或《个人入会申请书》）、《会员合同》，连 同其他证明文件和材料邮寄交易所，或送交交易所指定地方和人 员。 九、会员审批程序： 1.提交预申请。申请人按第二章第八款中的要求提出申请， 申请书的格式以交易所最新版本为准。申请人可申请适合其类别 的会员。 2.资格初审。交易所进行形式审查。初审时间不超过1 天。 3.初审决定。交易所将根据初审结果分别作出以下处理：（a ） 审查通过；（b ）要求补充申请资料及相关证明资料文件；（c ）拒 绝，并通知申请人。 4.通知。对初审通过的申请人，交易所将在初审结束后三日 内予以通知。 5.正式申请。申请人将签字盖章的《入会申请书》（或《个人 入会申请书》）、《会员合同》，连同其他证明文件和材料邮寄交易 所，或送交交易所指定地方和人员。 6.批准。交易所收到申请人全部材料后，进行实质审核。如 正式申请材料和预申请材料相符，交易所将予以批准，并通知申 请人及时缴纳会费（若有应缴费项目）。 — 3 — 7.资格生效。当交易所收到申请人所应缴付的会员入会费（若 有），申请人会员资格即刻生效。会员名单将在交易所网站予以公 布，并开立会员身份账户，授予会员编码、原始密码，会员凭此 可登陆会员区查阅交易所规则、交易细则等相关规则。该帐户是 供会员进行交易的身份识别帐户,会员应妥善保管。 十、交易所为会员提供以下服务：