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关于湖北能源集团股份有限公司2016年持续督导工作现场检.PDF
华泰联合证券有限责任公司、长江证券承销保荐有限公司
关于湖北能源集团股份有限公司2016 年
持续督导工作现场检查报告
保荐机构名称:华泰联合证券有限责任公司
被保荐机构简称:湖北能源
长江证券承销保荐有限公司
保荐代表人姓名:廖君 联系电话
保荐代表人姓名:江禹 联系电话
保荐代表人姓名:施伟 联系电话:027208
保荐代表人姓名:朱明 联系电话:027218
现场检查人员姓名:廖君、朱明
现场检查对应期间:2016 年
现场检查时间:2017 年4 月7 日
一、现场检查事项 现场检查意见
(一)公司治理 是 否 不适用
现场检查手段:查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况;查阅
并复制公司相关三会文件,包括会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等
1、公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √
2、公司章程和三会规则是否得到有效执行 √
3、三会会议记录是否完整,时间、地点、出席人员及会议 √
内容等要件是否齐备,会议资料是否保存完整
4、三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √
5、公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、 √
规范性文件和本所相关业务规则履行职责
6、公司董监高如发生重大变化,是否履行了相应程序和信 √
息披露义务
7、公司控股股东或者实际控制人如发生变化,是否履行了 √
相应程序和信息披露义务
8、公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √
9、公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √
(二)内部控制
现场检查手段:
查阅公司内部审计部门工作报告、审计委员会工作报告、审计委员会会议文件等。
1、是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部 √
门(如适用)
2、是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部 不适用
审计部门(如适用)
3、内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适 √
用)
4、审计委员会是否至少每季度召开一次会议,审议内部审 不适用
计部门提交的工作计划和报告等(如适用)
1
5、审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计 不适用
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用)
6、内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内 √
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等(如适用)
7、内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用 √
情况进行一次审计(如适用)
8、内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审 不适用
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用)
9、内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审 不适用
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用)
10、内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
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