1深港通的跨境监管制度安排是怎样的.PDF

目 录 目 录 1 深港通的跨境监管制度安排是怎样的？72 2 未来在加强两地监管合作方面会有哪些安排？72 3 内地港股通投资者诉求处理安排是怎样的？72 4 投资者的境内主要投诉渠道都有哪些？73 5 境内相关投诉处理流程是怎样的？73 6 香港证券监管机构的监管范畴以及诉求处理规则是怎样的？..74 7 如何向香港证券监管机构提出投诉？75 七 港跨境监管与投资者保护 跨境监管与投资者保护 跨境监管与投资者保护 七、跨境监管与投资者保护 根据中国证监会、香港证监会相关合作安排， 内地、香港投诉处理渠道均 向双方投资者开放。港股通投资者就香港上市公司的相关投诉可以向香港证监 会、联交所以及香港上市公司直接提出。对内地投资者提出的涉及香港证监会 1 深港通的跨境监管制度安排是怎样的？ 监管事宜的诉求，由香港证监会依据香港法规统一处理，中国证监会可提供转 送服务。 深港通的跨境监管制度安排有以下几个方面： 一是在监管机构层面，两地证监会签署加强监管执法合作备忘录（下称 “备忘录” ），以加强双方执法合作，采取有效行动，打击各类跨境违法违规行 4 投资者的境内主要投诉渠道都有哪些？ 为，维护深港通正常运行秩序，保护投资者的合法权益； 中国证监会实行投资者诉求处理“对外一站式、对内分工协作”的机制，投 二是在交易所层面，两地交易所在备忘录的基础上，通过签订监管合作安 资者可以直接致电中国证监会“12386”热线电话（每周一至周五上午9:00-11:30 ， 排的方式，明确深港通的具体监管合作机制； 下午 13:00-16:30 ）表达诉求。投资者在购买产品、接受服务或投资活动中，与 三是民事及刑事的跨境执法依靠个案处理。跨境司法协助问题将根据深港 证券期货市场经营主体及其从业人员发生争议的，可以提起投诉。此外，投资 通的实践情况积极推动、逐步解决。 者还可通过中国证监会官方网站互动留言平台、通过中国证监会网站向“主席