行政处罚风险识别和控制.doc

行政处罚风险识别与控制 风险点一：检查和调查取证 1、控制标准：检（调）查情况不得虚报、瞒报。 2、控制措施：必须2人以上亮证检（调）查或执法，检（调）查后出具书面检（调）查笔录，参与检（调）查人员实名签字。 3、向行政相对人调查情况原则上在局法制庭进行，法制庭配监控设施。 4、责任部门和岗位：检查或调查的中队负责人、稽查队员负责实施。 风险点二：行政处罚确定 1、控制标准：定性准确、处罚恰当。 2、控制措施：按照行政处罚自由裁量实施细则进行。 3、责任部门和岗位：小案审理委员会1/3成员实施，大案由审理委员会2/3成立实施。 监督检查 1、实行案情备案制度，每月稽查中队对所辖范围案件进行登记归档。 2、实行问责追究制，对调查不实、包庇隐瞒等行为进行查处。 3、案件卷宗按时送法制部门初审。 4、所有立案案件由案审会集体审理，案情复杂或影响较大案件实行公开审理。 5、局领导、纪检监察、法制人员不定期回访行政相对人，了解相关情况。 计量标准器具核准流程图 材料不全或不属于许可 一次性告知 通知申请人 材料不符 合要求 不予许可 返回受理窗口 计量标准器具核准风险识别与控制 风险点：承办人员审查 1、控制标准：5日内审查结束申请人提交的全部材料。 2、控制措施：标准符合要求的企业，及时组织有关专家评审，材料不符要求的，制作不予许可决定书。 3、责任部门和岗位：局计量科工作人员负责实施。 监督检查 1、对申请人提交的材料进行登记。 2、计量科长负责督查承办人审查的工作进度和工作质量。 3、实行问责追究制，对承办人不及时完成审查任务或工作质量不高等行为进行追究。 计量检定员资格风险识别与控制 风险点：承办人员审查 1、控制标准：5个工作日内完成审查工作。 2、控制措施：材料齐全、符合要求的及时作出行政许可，材料不符合要求的，及时制作不予许可决定。 3、责任部门和岗位：局计量科工作人员负责实施。 监督检查 1、对申请人提交的材料进行登记、归档。 2、计量科长负责督查承办人审查的工作进度和工作质量。 3、实行问责追究制，对承办人不及时完成审查任务或工作质量不高等行为进行追究。 特种设备（含压力管道、厂内机动车辆）作业人员考核流程图 监督 特种设备作业人员考核风险识别与控制 风险点：审查 1、控制标准：5个工作日内完成审查工作。 2、控制措施：符合要求的及时作出行政许可，不符合要求的及时制作不予许可决定。 3、责任部门和岗位：局安监科工作人员负责实施。 监督检查 1、对申请人提交的材料进行登记、归档。 2、安监科长负责督查审查人员的工作进度和工作质量。 3、实行问责追究制，对承办人不及时完成审查任务或工作质量不高等行为进行追究。 特种设备使用登记险识别与控制 风险点：审查 1、控制标准：7个工作日内完成审查工作。 2、控制措施：材料齐全符合要求的及时作出行政许可，材料不全不符合要求的及时制作不予许可决定。 3、责任部门和岗位：局安监科工作人员负责实施。 监督检查 1、对申请人提交的材料进行登记、归档。 2、安监科长负责督查审查人员的工作进度和工作质量。 3、实行问责追究制，对审查人员不及时完成任务或工作质量不高等行为进行追究。 重大事项决策流程图 　　　　　　 重大事项决策风险识别与控制 风险点一：重大决策方案制订是否符合程序规定 1、控制标准： 制订出的标准应具备科学性、可行性 2、控制措施： 　　（１）做好方案制订前期充分调研； 　　（２）方案分送党组成员及各单位、各部门讨论修改完善。 3、责任部门和岗位： 分管局长，各承办单位负责人 风险点二：重大事项决策方案组织实施是否到位 控制标准： 　　重大决策方案实施应达到方案实施规定目标 2、控制措施： （１）明确分管局长具体负责； （２）局党组对决策的执行情况进行