发行人业务培训资料_刘星.ppt

证券发行人业务培训;内容提要;一、股份发行登记：概述;一、股份发行登记：所需提供的材料;一、股份发行登记：所需提供的材料;9.申报国有股东、外国投资者（含外国战略投资者，下同）持股情况的，发行人需提供持有人类别标识申报表； 10.对股份涉及司法冻结或质押的情况，证券发行人可在核对司法协助执行、质押登记相关原始材料后，按照本公司规定的格式填制《关于协助办理股份质押登记、司法冻结的申请和承诺》，向本公司移交司法、质押冻结历史数据； 11.本公司要求提供的其他材料。 ;证券发行人在管理部门批准其首次公开发行申请后，即可以签署以下协议：证券登记及服务协议、代理发放股票基金红利协议、PROP用户开通（或更名）申请书 、股东大会网络投票服务协议（若发行人实施网下电子化发行的，还需签署《证券登记及服务补充协议》) 。在取得上述协议后请及时签订并将原件送交本公司。证券发行人在办理增发或配股登记时，若事前已经签订上述协议则不需再签订； 证券发行人在办理发行工作的同时即可向本公司提交股份发行登记申请材料； 如有质押、冻结情况，本公司根据发行人申请办理相关质押、冻结手续； 完成登记后的下一个工作日，本公司向证券发行人提供登记证明材料及前十大持有人名册；同时本公司向发行人出具PROP安装通知，发行人及时办理PROP安装事宜。;一、股份发行登记：收费标准;一、股份发行登记：注意事项;二、未确认持有人的股份登记 ;《证券登记申请表》； 证券登记持有人名册清单：一次登记记录数10个以上的需按规定格式制作电子数据（具体格式要求参见股份发行登记的数据库结构），并在登记公司打印的书面清单上加盖股份有限公司公章； 申报国有股东、外国投资者持股情况的，证券发行人需提供持有人类别标识申报表和相关有权部门的批准文件。如果外国投资者在首次公开发行前即持有股份，发行人需出具关于外国投资者在首次公开发行前持有股份的证明。;二、未确认持有人的股份登记 ：注意事项;三、证券发行人查询;三、证券发行人查询;三、证券发行人查询：持有人名册;三、证券发行人查询：高管及关联方持股交易情况;三、证券发行人查询：大股东持股及冻结情况查询;三、证券发行人查询：股本结构确认查询;三、证券发行人查询：收费标准;三、证券发行人查询：收费标准;三、证券发行人查询：发票事宜;三、证券发行人查询：注意事项;三、证券发行人查询：注意事项;四、权益业务;传真或现场提交申请材料 1、证券登记及服务协议（已签订的不需再提交） 2、《送股（转增股本）登记申请表》、 《委托发放现金红利申请表》并加盖公司公章 3、股东大会决议或公告并加盖公司公章 通过PROP权益电子化系统申报 ;四、权益业务：送股转增业务;四、权益业务：送股转增业务日期安排参考;四、权益业务：送股转增业务日期安排参考;四、权益业务：送股转增业务收费标准;四、权益业务：送股转增业务注意事项;四、权益业务：送股转增业务注意事项;四、权益业务：代发红利业务;四、权益业务：代发红利业务日期安排;四、权益业务：代发红利业务日期安排;四、权益业务：代发红利业务收费标准;四、权益业务：代发红利业务红利所得税;四、权益业务：代发红利业??注意事项;五、限售流通股上市业务;五、限售流通股上市业务：办理流程;五、限售流通股上市业务：注意事项;五、限售流通股上市业务：注意事项; 通过PROP论坛提供培训服务 咨询有关业务的办理流程 提出业务改进意见和增值服务需求 发票邮寄公告 提交调查问卷