考试资料,基金法律法规6.docx

 HYPERLINK /option?subjectCode=20150722197821200710sub_code= 基金法律法规 6 1(单选题)在市场竞争日趋激烈的情况下，（）将会是各类基金销售机构未来的发展重点。  HYPERLINK javascript:; A自行开发建立电子商务平台  HYPERLINK javascript:; B培养专门的销售人员  HYPERLINK javascript:; C深度挖掘互联网销售的效能  HYPERLINK javascript:; D提升服务的专业化和层次化 解析：正确答案”D“， 你的答案《无》 在市场竞争日趋激烈的情况下，提升服务的专业化和层次化将会是各类基金销售机构未来的发展重点。 2(单选题)根据有关规定，当证券交易所在日常监控中发现基金异常交易行为时，在采取相关措施的同时，应该报告（）。  HYPERLINK javascript:; A中国证监会在证券交易所所在地的派出机构  HYPERLINK javascript:; B中国证监会在基金公司经营场所所在地的派出机构  HYPERLINK javascript:; C中国证监会在基金公司注册所在地的派出机构  HYPERLINK javascript:; D中国证监会 解析：正确答案”D“， 你的答案《无》 当证券交易所在日常监控中发现基金异常行为时，在采取相关措施的同时，应该报告证监会。 3(单选题)证券市场的自律管理者是（）。  HYPERLINK javascript:; A证监会  HYPERLINK javascript:; B证券交易所  HYPERLINK javascript:; C基金业协会  HYPERLINK javascript:; D银行业协会 解析：正确答案”B“， 你的答案《无》 证券交易所是证券市场的自律管理者。 4(单选题)以下关于LOF交易规则的表述，错误的是（）。  HYPERLINK javascript:; A涨跌幅比例为10％，自上市首日起执行  HYPERLINK javascript:; B申报价格最小变动单位为0.001元  HYPERLINK javascript:; CT日卖出基金份额的资金T＋2日到账  HYPERLINK javascript:; D上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 解析：正确答案”C“， 你的答案《无》 投资者T日卖出基金份额后的资金T＋1日即可到账。 5(单选题)下列关于直销和代销两种营销方式的对比，说法正确的是（）。  HYPERLINK javascript:; A在基金产品方面，基金公司和直销机构均可以同时销售多家基金公司的产品  HYPERLINK javascript:; B在销售人员方面，代销机构的专业性更强  HYPERLINK javascript:; C在销售网络网面，直销方式网点众多，受众范围更广  HYPERLINK javascript:; D在营销成本方面，直销的营销成本更低 解析：正确答案”D“， 你的答案《无》 在基金产品方面，基金公司只可以销售一家基金公司的产品，A错误；在销售人员方面，直销队伍的专业性更强，B错误；在销售网络方面，直销方式网点数量有限，推广效果有限，C错误。 6(单选题)根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满不能满足募集要求的，基金管理人不承担以下哪项责任（）。  HYPERLINK javascript:; A以固有财产承担因募集行为而产生的费用  HYPERLINK javascript:; B以固有财产承担因募集行为而产生的债务  HYPERLINK javascript:; C在募集期限届满30天内返还投资人已缴纳款项并加计银行同期存款利息  HYPERLINK javascript:; D代销机构支付的各项成本费用 解析：正确答案”D“， 你的答案《无》 根据《证券投资基金法》的规定，基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：（1）以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；（2）在募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。 7(单选题)公开募集基金，不可以投资（）。  HYPERLINK javascript:; A上市交易的股票  HYPERLINK javascript:; B证监会规定的证券和衍生品  HYPERLINK javascript:; C上市交易的债券  HYPERLINK