融资融券业务培训客户.ppt

广发证券股份有限公司融资融券业务客户培训;目录;融资融券基础知识介绍;一、基础知识问答;一、基础知识问答;二、融资融券的一些基本规定;二、融资融券的一些基本规定;二、融资融券的一些基本规定;二、融资融券的一些基本规定;三、保证金可用余额与维持担保比例计算举例说明;三、保证金可用余额与维持担保比例计算举例说明;三、保证金可用余额与维持担保比例计算举例说明;三、保证金可用余额与维持担保比例计算举例说明;客户开户前的准备;第二部分　客户开户前准备;第二部分　客户开户前准备;第二部分　客户开户前准备;融资融券业务风险揭示与合同签订;第三部分 融资融券业务风险揭示与业务合同签订;第三部分 融资融券业务风险揭示与合同签订;一、风险揭示：与普通交易相同的风险;一、风险揭示：与普通交易相同的风险;例如：假设投资者信用资金账户有10,000元的现金，保证金比例为50%，标的证券为成份股A股票。为简化计算过程，假定所有交易满仓操作，标的证券折算率为100%，投资者可融入资金或证券市值20000元，交易成本、息费成本忽略不计，收益与风险对比见下表; 投资者在开户从事融资融券交易前，必须了解所在证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。同时，在参与融资融券交易期间，也应经常关注公司融资融券业务试点资格是否一直存续，从而做好相应的交易安排。 ; 4、投资者在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给投资者造成经济损失。 5、投资者在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调高融资利率或融券费率，投资者将面临融资融券成本增加的风险。 6、投资者在从事融资融券交易期间，证券公司将以《融资融券业务合同》约定的通知与送达方式，向投资者发送通知。如果投资者忽视接收证券公司发送的有关通知，可能会面临担保物被证券公司强制平仓的风险。 ７、投资者应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料。证券公司认为所有操作均为投资者本人。 ;　　以上事项仅为列举性质，未能详尽列明融资融券交易的所有风险和可能影响上市证券价格的所有因素。投资者在参与融资融券交易前，应认真阅读相关业务规则及《融资融券业务合同》条款，并对融资融券交易所特有的规则必须有所了解和掌握，并确信自己已做好足够的风险评估与财务安排，避免因参与融资融券交易而遭受难以承受的损失。 ;三、签订业务合同应注意的事项;业务流程;第四部分 业务流程;第四部分　业务流程;第四部分　业务流程;第四部分　业务流程;标的证券与担保证券;一、沪深交易所公布的标的证券范围;一、沪深交易所公布的标的证券范围;一、沪深交易所公布的标的证券范围;一、沪深交易所公布的标的证券范围;二、广发证券标的证券的确定;三、标的证券的调整;三、标的证券的调整;四、可充抵保证金有价证券范围及折算率;四、可充抵保证金有价证券范围及折算率;融资融券交易;第六部分 融资融券交易;第六部分 融资融券交易;第六部分 融资融券交易;第六部分 融资融券交易;第六部分 融资融券交易;第六部分 融资融券交易;第六部分 融资融券交易;第六部分 融资融券交易;第六部分 融资融券交易　;第六部分 融资融券交易;??六部分 融资融券交易;第六部分　融资融券交易;第六部分　融资融券交易;第六部分　融资融券交易;第六部分　融资融券交易;第四部分　融资融券交易;第四部分　融资融券交易;第四部分　融资融券交易;第六部分　融资融券交易;第六部分　融资融券交易;第六部分　融资融券交易;第六部分　融资融券交易;第六部分　融资融券交易;第六部分　融资融券交易;第六部分　融资融券交易;对限售股的处理;董、监、高特别注意事项;广发证券公司股东特别注意事项;强制平仓与通知管理;强制平仓;强制平仓触发条件;强制平仓停止条件;强制平仓的顺序和价格;;通知送达;权益处理;第七部分 权益处理;第七部分 权益处理;第七部分 权益处理;信息报备;第九部分 信息报备;QA 欢迎提问 ;谢谢！