兰州石化公司HSE管理体系合规性评价实践.PDF

化《工安全与环境》2009年第39期 ·总第1001期 · l、El专栏誊 兰州石化公 司HSE管理体 系合规性评价 实践 冯文萍 朱晓萍 张凤祥 兰州石化公 司体 系办公 室 兰州石化公 司安全处 兰州石化公 司炼油厂安全环保科 的问题越来越多。为此 ，2007年 ，公司结合 内部审核，对公 一 、 公司现状及存在问题 司所属二级单位的合规性评价情况进行了专题调研。通过调 中国石油兰州石化公司是集炼油、化工、机械仪表制造、 研 ，摸清了影响公司合规性评价充分有效实施 的问题 ： 工程技术、工程建设、检维修及矿区服 务为一体的大型综合 一 是程序文件中有关合规性评价的内容简单，规定不具 炼化企业，下属单位多，涉及行业领域广泛，产品干差万别。 体 ，可操作性不强 ，致使评价工作难 以对照实施 。 同时，又是易燃、易爆、易中毒 的高风险行业 ，也是资源能 二是识别的法律法规和其他要求不充分，完整性差，或 源消耗大、排污排废多的高污染行业。所 以，公 司涉及并应 不适用，相关性差，或只列个 目录清单，不清楚具体 内容， 遵守的HSE法律法规很多，很广泛。据不完全统计 ，共涉及 也不识别到具体条款 ，或不知道识别的法律法规和其他要求 779项，其 中法律 4O项 ，地方性法规 42项 ，标准 324项，国 如何应用于本单位 的危险源和环境 因素，直接影响合规性评 际公约 15项，法规、规章及规范性文件 293项 ，中国石油天 价 的有效实施 。 三是对标准规定的 “其他要求”是什么不清楚，因此未 然气集团公司规章制度 65项。男一方面，公司从 2003年开始 进行识别或识别不全 ，影响到 “其他要求 ”遵守情况 的评价 。 建立 并运 行 了 HSE管 理 体 系，而 GB／T24001—2004 idt 四是对标准理解存在偏差，仅对环境法律法规 的遵守情 ISO14001：2004标准第 4．5．2条 ，明确要求实施环境管理体 况进行了评价 ，未对职业健康安全法律法规遵守情况进行评 系的组织 “为了履行遵守法律法规要求的承诺 ，应定期评价 价 。 对适用法律法规的遵守情况，保存对上述定期评价结果的记 五是未注重法律法规遵守情况 的证据信息收集 ，致使合 录”、 “应评价对其他要求 的遵守情况 ，保存对上述定期评价 规性评价脱离实际 ，不能基于遵守法律法规 的事实，不能提 结果的记录”。GB／T28001—2001标准第 4．5．1条，也明确要 供合规 的相关证据 、记录或信息。 求实施职业健康安全管理体 系的组织 “监视是否符合职业安 六是忽视合规性评价后续管理，对评价出的不合规情况， 全管理方案、运行准则和适用 的法规要求 ；记录充分的监视 没有采取纠正措施。 和测量的数据和结果”。因此，公司还必须依据体系标准的要 七是不清楚合规性评价的范围和 内容 ，不能对所有识别 求，定期对法律法规的遵守情况进行 自我评价，分析 自身 的法律法规