ISO9001各要素审核要点.docVIP

ISO9001各要素的审核要点 一、质量方针 各部门随机抽取若干人员了解其对质量方针、目标的理解程度，并询问如何反映在其日常工作中。 该质量方针是否经高阶层管理者签署。 二、组织及职责 查核有无组织架构图及职责划分规定，是否与现况相符。 特别留意过程是否归口落实各相关部门，与其他规定是否冲突。 有无管理代表的任命资料，其职责是否包括条文中规定的项目。 三、管理评审 询问管理评审会有哪些人出席，这些人是否应该出席。 管理评审的内容是否包含条文中规定的项目，对照管理评审资料去审核。 查核决议事项是否包括资源需求、改进的需求，有无跟催。 四、质量手册 质量手册是否涵盖了ISO9001的要求？ 形成的程序文件与标准条文的对应关系是否相符？ 是否对产品范围作了阐述？如果删减，是否有充分的理由？ 五、产品实现的策划 先了解家具产品系列分为几大类； 每一系列是否均有质量策划，如家具制造工艺流程图，检验标准，物耗标准等。 六、合同评审 调阅并查看其持有的文件； 新家具产品与旧家具产品订单分别抽样； 查看是如何评审的？哪些部门参加了评审？ 订单评审了哪些事项，有无佐证资料？ 订单评审了记录与出货检验，看其是否一致。 询问近期是否有订单变更？如果有，询问变更的原因。订单变更后是如何处理的？ 文件其他规定的查核。 七、文件控制 调阅并查看其持有的文件。 调阅文件总览表查看，并对程序文件和三级文件分别抽样（原件）。 核对其编号版次是否与总览表一致。 其制定人、审核人、批准人是否符合规定？ 外来文件如何识别的，原件是否保存，分发如何控制？ 收到文件单位核对收件是否与原件一致？ 修订件是否符合程序要求？ 文件的其他规定的审核。 八、采购 调阅并查看其持有的文件。 了解采购物料种类，每一类抽查1～2张采购单。 物料需求是否与采购单内容一致？ 价格是否与报价议价一致？ 采购过程是否出现变更，如何处理？ 询问这些供应商是如何选择的？选择的依据是什么？ 查看合格供应商一览表，是否包括所有的供应商。 这些供应商登录的条件是否符合规定，有无证据？ 这些供应商定期评价记录的查看。 10）文件其他规定的审核。 九、客户财产的控制 调阅并查看其持有的文件。 了解客户提供财产。 随机抽一种查看其账册。 调阅并查看其若干笔出入库凭证。 与客户来料凭证核对是否有差异。 若有差异是否记录并报告客户？ 调阅并查看其若干笔检验或验证记录。 有无检验规范并据此执行？ 到实物存放场地查看标识是否清楚，料账是否吻合，环境是否适当。 10）异常处有无记录并报告客户？11）文件其他规定的查看。 十、生产现场 调阅并查看其持有的文件。 去生产现场了解当天所生产的家具产品。 查看其生产指令。 调阅相关的控制计划对每一制程逐一审核。 ①有无作业标准书并按其执行。 ②有无规定质量特性、操作条件的。 ③有无设备操作说明及日常保养。 ④制程产品是否按规定作标识？ ⑤过程产品是否可以追溯？ ⑥制程不合格品是否标识并得到有效处置？ 十一、生产管理 调阅并查看持有的文件。 查看当期生产计划。 生产计划制定依据（产能负荷分析）。 计划与实际执行状况是否相符？ 生产进度查核，延误如何处理？ 文件其他规定的审核。 十二、设备管理 调阅并查看其持有的文件。 调阅并查看设备总览表（不妨从现场抄记的设备去跟总览表核对看是否均有列管）。 抽取若干台设备（最好包括停用修理的，也可以从现场抄记的设备为样本）。 查看其定期保养计划及记录。 保养项目是否与规定一致？ 查看其维修记录与履历表。 设备有无明确标识？ 文件其他规定的审核。 十三、进料检验、不合格品控制、纠正预防措施、数据分析 调阅并查看其持有的文件。 确定需要检验物料的种类。 抽查检验报告（最好包括不合格批），看其是否有检验标准或限度样本。 对照检验标准查看该抽样数是否正确。 需要检验的项目是否已检验，结果判定是否有依据、正确，检验记录是否有放行人的签名或盖章？ 检测仪器是否维持校正标识、是否适用？ 检测状况的标识是否符合规定（至检验现场，如正实施检验，不要错过观察机会）？ 进料检验的不合格品是否有效标识隔离？ 不合格品是否评审、处置（记录），权责是否符合规定？ 10）进料不合格品是否有供应商采取纠正措施？ 11）了解进料检验用什么统计方法来进行数据分析。 12）询问是否有紧急放行物料？对紧急放行的物料如何处置？ 13）询问是否有免检物料？是谁批准的？ 14）是否有供应商的材质证明或出厂检验报告？ 十四、成品检验、不合格品控制、纠正预防措施、数据分析 调阅并查看其持有的文件。 需检验成品种类的了解。 各抽一张成品检验报告（最好包括不合格批），看是否有检验标准或限度样本。 对照成品检验记录与检验标准看其抽样数是否一致。 规定的检验项目是否已检验？ 结果