广东乐心医疗电子股份有限公司重大信息内部报告制度.PDFVIP

重大信息内部报告制度 广东乐心医疗电子股份有限公司 重大信息内部报告制度 第一章 总 则 第一条 为规范广东乐心医疗电子股份有限公司（以下简称“公司”））的重大信 息内部报告工作，保证公司内部重大信息有效传递、汇集、管理，及时、准确、全 面、完整地披露信息，促进公司规范运作，维护投资者合法权益，根据 《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《深圳 证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、及《公司章程》等有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所称“重大信息”是指对公司股票及其衍生品种的交易价格可能 或已经产生较大影响的信息。 第三条 本制度所称报告义务人包括公司控股股东、持有公司5%以上股份的股 东、公司高级管理人员、各部门负责人、各控股子公司负责人、公司派驻参股子公 司的董事、监事和高级管理人员以及公司各部门中的重大事件知情人等。 第二章 重大信息的范围 第四条 重大信息包括但不限于公司及子公司发生或即将发生的重要会议、重大 交易、重大关联交易、重大诉讼和仲裁事项、重大变更事项、重大风险事项以及前 述事项的持续进展情况。 （一）本制度所述 “重要会议”，包括： 1、公司及控股子公司召开的董事会、监事会、股东大会； 2、公司及控股子公司召开的关于本制度所述重大事项的专项会议。 （二）本制度所述的 “交易”，包括： 1、购买或者出售资产； 2、对外投资 （含委托理财、对子公司投资等）； 3、提供财务资助 （含委托贷款）； 1 第 页 重大信息内部报告制度 4、提供担保 （含对子公司担保）； 5、租入或者租出资产； 6、签订管理方面的合同 （含委托经营、受托经营等）； 7、赠与或者受赠资产； 8、债权或者债务重组； 9、研究与开发项目的转移； 10、签订许可协议； 11、放弃权利 （含放弃优先购买权、优先认缴出资权利等）； 12、深圳证券交易所认定的其他事项 上述购买、出售的资产不含购买原材料、燃料和动力，以及出售产品、商品等 与日常经营相关的资产，但资产置换中涉及购买、出售此类资产的，仍包含在内。 上述事项中，第 （四）项交易即提供担保发生前，无论金额大小，报告义务人均需 履行报告义务，其余交易事项金额达到或者连续十二个月累计达到下列标准之一的， 应当在第一时间报送： 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产的10%以上，该交易涉 及的资产总额同时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数据； 2、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的主营业务收入占公司最近一 个会计年度经审计主营业务收入的10%以上，且绝对金额超过500万元； 3、交易标的(如股权)在最近一个会计年度相关的净利润占公司最近一个会计 年度经审计净利润的10%以上，且绝对金额超过100万元； 4、交易成交金额 （含承担债务和费用）占公司最近一期经审计净资产的10％ 以上，且绝对金额超过500万元； 5、交易产生的利润占公司最近一个会计年度经审计净利润的 10%以上，且绝 对金额超过100万元。 上述指标涉及的数据如为负值，取其绝对值计算。 （三）公司或控股子公司发生的关联交易事项，包括： 1、签署本条第 （二）项规定的交易事项； 2、购买原材料、燃料、动力； 2 第 页