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浙江省自然科学基金资助绩效 评估指标体系（初步） 浙江省自然科学基金委员会办公室 2004年12月 引 言 当前，对政府部门工作的绩效进行评估是我国包括我省发展到一个全新阶段的时代要求，是全面落实科学发展观的最重要手段之一。开展绩效评估既是管理科学化的要求，也是沟通政府、民众和科学工作者的最好方法。 本研究通过对浙江省自然科学基金一九八八年设立以来的资助绩效进行初步分析，大体了解了浙江省自然科学基金对浙江省科技进步，社会和经济发展产生的一些直接效益和间接影响。在此基础上，提出了一个初步的绩效评估指标体系。 本指标体系的建立，为下一步开展资助绩效的实证评估研究提供了基本研究方案。也只有通过实证评估研究，才能进一步完善指标体系。 1、基础研究资助机构的基本使命 一、美国国家科学基金会 发达国家，基础研究资助机构的使命大体有以下三个方面：首先，强调为了国家利益，必须保持在基础研究领域占有一席之地；第二，关注促进新知识的发现、综合、传播和广泛应用；第三，关注对研究和教育体系的促进作用。上述三个方面互为联系、相辅相成。 美国国家科学基金会的使命主要有以下三方面： （1）促使美国在科学、数学和工程的所有领域保持世界领先地位。确立这一目标是基于保持美国在科学、数学和工程领域的世界领先地位，能为国家未来的经济持续繁荣和国家安全提供最广泛的支持。 （2）推动科学发现、知识集成、知识传播以及新知识在社会上的广泛应用。该目标强调保持在科学、数学和工程领域的世界领先地位与为国家利益做贡献之间的联系，同时，也为选择服务于国家目标的基础研究战略领域提供了依据。 （3）保障美国在科学、数学、工程和技术领域最优秀的教育水平。该目标有其自身的价值，但应认识到，只有提供优秀的教育，才能满足前两项目标的需要。实际上，应关注每个层次的学校教育以及为社会每个成员提供接受科学、数学、工程和技术教育的机会。 二、中国国家自然科学基金委员会 2004年底，国家自然科学基金委员会明确提出，国家自然科学基金在国家创新体系中的定位应是：国家创新体系先进制度的实践者，国家未来战略利益的投资者，知识创新的组织者，创新人才的培育者，技术创新和知识转移的促进者，创新政策和决策咨询的参与者，创新环境和创新文化的建设者。 同时，国家自然科学基金委员会明确提出了尊重科学、发扬民主、提倡竞争、促进合作、激励创新、引领未来的新时期工作指导方针。强调鼓励科学家发扬自由探索精神是科学基金的重要任务，发挥导向作用同样是科学基金的重要使命。无论科学研究的问题来源于何处，无论哪种力量驱动，要真正解决问题，必须依靠科学家自由探索，否则就没有创新。国家目标需要科学家自己思考问题，自由发挥，为此必须创造鼓励自由探索的环境。作为支持我国基础研究的主渠道，科学基金必然要服从和服务于国家目标和国家战略利益，必须坚持发挥导向作用。 三、浙江省自然科学基金委员会 地方科学基金与国家科学基金的使命存在一定差异。科技部提出：地方(省)基础研究主要是在国家科技发展目标指导下，结合地方经济、社会需求及资源优势，引导、培育特色学科，以应用基础研究为主，为解决本地区经济和社会发展的突出问题提供战略性、基础性、前瞻性的知识储备和科学支持，以提高地方科技创新能力和水平。 1988年，浙江省自然科学基金设立时，提出了其宗旨为：根据本省发展科学技术的方针、政策法规和规划，有效运用科学基金资助手段，加强基础研究和应用基础研究，以促进我省科技事业繁荣、经济振兴和社会发展。其任务为：（1）制订我省基础研究和应用基础研究的年度，并发布项目指南；（2）指导、协调和资助全省基础研究和应用基础研究工作；（3）组织具有重大学术价值，特别是具有重大应用前景的跨学科、跨部门的联合基础性研究项目，促进部门和单位之间的协作；（4）促进优秀青年科技工作者的成长，发现和培养人才；（5）奖励在基础研究和应用基础研究中获得重大成果的科学工作者；（6）促进重要基础性研究成果向生产转移；（7）开展国际合作研究和学术交流。 2003年底，随着“建设科技强省，打造全国一流的区域创新体系”的科技工作总目标的确立，浙江省自然科学基金进一步明确了其在当前一段时期的定位，即通过不断完善省科学基金运行机制，弘扬创新文化；尽力发挥有限资金的效益，围绕我省实现可持续发展的需求，着重培育“新思想、新人才”，为增强我省原创能力，形成基础研究优势领域和重要应用研究项目奠定基础，促进我省科技工作总目标的实现。 2、浙江省自然科学基金资助绩效评估的基本认识 对省自然科学基金的资助绩效进行评估，既是管理科学化的要求，也是沟通政府、民众和科学工作者的手段。 从科学管理的角度看，绝大多数的管理模式均采用德明的PDCA模式，即计划（PLA