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第八章 进口保护政策：非关税壁垒 一、进口配额（import quotas） 对进口数量或金额直接限制，对进口阻碍作用显著。 绝对配额：超过配额不得进口 关税配额：超额进口部分实行惩罚性关税 2005年1月1日起，我国普通商品进口配额已全部取消。 受到进口配额许可证管理的只剩下限制进口的特殊商品： 消耗臭氧层物质等。 对小麦、玉米、稻谷和大米、糖、羊毛、毛条、棉花等 7种农产品和尿素、磷酸二铵、复合肥等3种化肥实行 关税配额管理。 配额： 进口量↓ 进口品价格↑ 关税： 进口品价格↑ 进口量↓ 第一节 进口配额 S1 S2 1.5 1.0 D总需求曲线 Q a cb d Q C1C2 P （千元） Sd Dd 对国内钢铁需求 自由贸易时，国内价与国际价 相同，国内生产S1，消费C1。 实行进口配额，只允许进口 Q，消费者需求变成两部分。 在原价格下，对本国产品需求 大于供给，出现短缺，国内价 格↑，国内生产S2，消费C2， 进口Q。 对生产、消费、价格影响与关 税相似。 完全竞争条件下进口配额 国内供给线 与关税不同之处，配额中C部分的利益 归属。 “经济租”（economic rent）如何分配： 1、政府直接发进口许可证给进口商。 2、政府根据申请程序颁发许可证。 3、政府公开拍卖许可证。 4、由出口国自行分配。 为什么政府对一些商品不用关税用配额？ 1、更有效控制进口量，对自由贸易危害更大； 进口配额数量是明确的，进口关税的结果则 因供求曲线弹性不明而无法掌握。 关税是间接的，配额是直接的。 2、配额更灵活，政府可随时调节进口数量；关税 不能随意提高。 3、给政府更多的权力，不仅控制贸易，而且控制 企业。 4、贸易自由化使用关税有压力，更多采用非关税 壁垒。 关贸总协定成立（1947）最初十几年贸易谈判议题主要 是降税；对非关税壁垒限制比较晚，1973-1979“东京回合”。 垄断企业在自由贸易时的行为 数量 成本，价格 MC D MR pm pw O Qf Qm 垄断条件下进口配额 整个市场只有独家企业经营， 供给线就是本国垄断企业的边 际成本。企业面对的需求是整 个市场的需求，扩大销售必须 降低价格，且边际收益下降要 快于价格（需求线）。因此， 垄断企业边际收益线斜率大于 需求线。 没有贸易时，企业独占市场， 生产量Qm，以Pm价格出售。 自由贸易时，企业失去垄断地 位，只能以国际市场价格Pw出 售，边际收益等于价格，产量 为Qf。 垄断条件下配额与关税比较 Q MC=Sd D国内需求 D’配额后需求 MR P PW PW+t Pq Q=M2 t O Qq Qt C3 C2 b d 政府使用关税，价格提 高，企业仍不能垄断，只 能在新价格上与国外竞争。 政府使用配额，且等于征 收关税时进口量Q=M2 对国内企业来说，在减去 进口部分以外市场可由其 独家垄断，面临只是比没 有贸易时稍小的市场需求、 比以前缩小的边际收益线。 与关税比： 产量↓ Qt Qq 价格↑ PW+t Pq 消费↓ C2 C3 国内垄断行业受到配额保 护造成更大垄断。 国家损失除b+d，还包括 阴影部分，是垄断造成净 损失。 完全竞争条件下 配额的社会损失与关税相似； 垄断条件下 配额的社会福利损失比关税大。 国内市场变化时关税和配额的不同影响（小国） Q=40 S D D’ 40 价格（千元） 价格（千元） 2.0 1.5 1.0 O Sx DM’DM h i k 60 70 120 13080 110 数量 O 40 60 80 本国市场 本国钢铁进口市场 中国进口钢铁价格1000元；征税500元；或配额40吨；影响一样。 假设国内对钢铁需求增加，国内需求线右移至D’，供给不变，国际市场进 口需求线也右移。小国，国际价格不变。若关税率不变，进口需求增加导 致进口量增加（60），对国内价格没有影响，国内生产不变。 若配额不变，当国内需求增加，产生供需缺口（20），国内价格上涨，供 给增加，需求减少，直至缺口消失。进口量仍为40，但价格上涨，本国生 产增加（80），与变动前比较，消费增加（120）。 数量 140 j 配额与关税不同结果还表现在福利变动上， 当钢铁需求增加，进口需求线右移： 自由贸易，中国进口80吨钢铁 关税50%，中国进口60吨， 社会福利净损失 k 政府税收增加 i+j 配额40吨，虽然配额租增加， 与自由贸易相比，损失增加，为 h+i+j+k 与关税相比，多损失 h+i+j 国际市场变化时关税与配额的不同影响（小国） 价格 （千元） 价格 （千元） 1.5 1 0.5 O 40 60 i j k DM 数量 Dw O 数量 Sw Sw’ 本国钢铁进口市场 国际市场 中国进