【2017年整理】可竞争性市场理论对自然垄断产业法律规制的启示.doc

可竞争性市场理论对自然垄断产业法律规制的启示 纪金洁 （枣庄市中级人民法院，山东 枣庄277800） 摘要：自然垄断产业的改革一直是我国经济学家与法学家们研究的焦点问题，经济学的可竞争理论对自然垄断极具借鉴意义，本文以此理论对我国自然垄断产业规制的启示为基础，指出自然垄断产业法律规制应着重于加快反垄断法律制度完善和特殊产业立法，协调反垄断执法机构与规制机构的关系。 关键词：自然垄断、可竞争市场理论、规制 中图分类号：DF41 文献标识码：A 一、 “可竞争性市场理论”简述 可竞争性市场理论是20世纪80年代由美国的鲍莫尔等人提出的，以多元产品厂商为分析对象的新的竞争市场理论[1]。所谓“可竞争市场” (Contestable Markets) 是指一个具有进出绝对自由且进出成本绝对小的市场。即一个市场是可竞争的, 就必须不存在严重的进入或退出障碍。由于市场进出完全自由, 又不存在特别的进出成本, 所以潜在的竞争者可以迅速、及时挤入任何一个具有高额利润的部门, 并可以在无利可图的情况下快速撤出。这种挤入式竞争使任何一个部门(即使是寡头市场或垄断市场) 都不可能保持高额利润。所以从长期看, 在一个“可竞争市场”上不存在超出正常标准的高额利润。 可竞争市场理论的另一个特点是强调范围经济和成本的弱增性。鲍莫尔等人认为,传统的市场厂商理论分析的对象集中于生产单一产品的厂商, 但实际上, 大多数企业特别是大企业都生产多种产品, 所以, 以单一产品、大批量专业生产的规模经济概念已不适用于分析现代企业生产经营的经济现实。在市场结构和产业组织的特征中, 范围经济比规模经济更为突出。 所谓范围经济, 是厂商在一定规模经济下生产多种不同产品的成本优势。一家厂商同时生产数种产品或劳务的成本小于多家厂商分别专业化的生产一种产品或劳务的成本总和。 成本弱增性概念是在范围经济概念的基础上提出的，即一家厂商如果扩大一种新的经营种类或生产供给一种新的产品或劳务, 在现有的经营基础上所需支付的投资成本, 要小于初创一家经营新产品的企业成本。这种成本增量比率较低的性质即为成本的弱增性[2 ]。该理论的核心概念是“可维持的价格”(Sustainable Prices)[3]，也称有承受力的价格，即使新进入者的利润为负，原垄断者的利润为非负的一组价格。在此基础上，伯格(S.V.Berg)和车赫特(J. Tschirhart)深入分析了考虑到自然垄断强弱、企业承受力有无和进入市场障碍等因素时自然垄断的规制对策（见表1）[4]。　　　　　 表1　自然垄断的规制对策 自然垄断 强自然垄断 弱自然垄断 进入有障碍 价格规制1 价格规制2 进入无障碍有承受力－有可维持价格 不需规制 不需规制 进入无障碍无承受力－无可维持价格 进入规制和价格规制1　　 进入规制和价格规制 　　注：①价格规制1，指制订既照顾企业利益又最大限度减少社会福利损失的价格，即次优定价。 　　②价格规制2，指边际成本定价。 表1可以简要归纳为以下三种情况：(1)潜在进入者面临不可逾越的障碍。此时无论是强自然垄断，还是弱自然垄断，垄断企业的行为都应该受到价格规制以消除企业亏损或垄断利润。(2)潜在进入者进入该行业没有障碍，而自然垄断企业对竞争不具备承受力。此时不仅需要价格规制，而且需要进入规制，以控制该行业内的竞争程度。(3)潜在进入者进入该行业没有障碍，自然垄断企业对新来者的竞争也具备承受力。此时没有必要对该行业进行管制，潜在竞争者的进入威胁将迫使垄断者制定盈亏相抵的价格（强自然垄断）或者边际成本价格（弱自然垄断），同时努力降低成本。 二、可竞争性市场理论对我国反垄断法的启示 1、垄断有其合理性 依据可竞争性市场理论，我们可以得出，弱自然垄断行业或处于成本劣加产出范围的自然垄断企业，其边际成本大于平均成本，可以按照边际成本定价，因而完全有可能实现公平与效率的双赢。当一个厂商的平均成本在市场上可容纳的产量范围内不断下降时，自然垄断就会出现，因此一些自然垄断是必然的。而自然垄断一般属于资金和技术密集型产业，需要巨额投资，如果搞自由竞争容易造成资源的不必要浪费，因此一些自然垄断也是合理的垄断。 2、自然垄断的动态性 根据可竞争市场理论，一个特定行业是否为自然垄断取决于平均成本为最小的产量相对于市场规模的大小。如果需求足够大，那么垄断厂商在平均成本为最小的水平上进行的生产仍然满足不了市场的需求其他厂商就有必要也有可能进入，存在着潜在的竞争，这种潜在的竞争就消除了自然垄断存在的可能性。因此自然垄断有其产生的必然性和合理性，但也并不是一成不变的，要用动态的观点来看。 3、竞争与规制的互动性 可竞争市场理论指出，应当创造一个无市场进入障碍，企业进入和退出市场是完全自由的，潜在进入者能够根