投资银行业务秋在线作业.docVIP

奥鹏17春川大《投资银行业务1296》16秋在线作业1 一、单选题（共 10 道，共 30 分。） 1. 与投资银行不同，商业银行的活动领域主要集中在（　 ）。 A. 货币市场 B. 资本市场 C. 股票市场 D. 债券市场 标准解： 2. 在（　 ）中，将商业银行和投资银行业务进行了严格分离。 A. 《格拉斯——斯蒂格尔法案》 B. 《1933年证券法》 C. 《1938年玛隆尼法案》 D. 《1940投资公司法》 标准解： 3. 投资银行属于（　 ）。 A. 存款机构 B. 投资性中介机构 C. 合约性储蓄机构 D. 商业银行机构 标准解： 4. 先作为代理，投资银行尽力销售，未售出的证券由投资银行承担购买，负有限责任的承销方式被称为（　 ）。 A. 代销 B. 承销 C. 余额包销 D. 全额包销 标准解： 5. 投资银行利用金融技术的负债和创新解决金融问题，并利用融资机会使资产增值的业务，即（　 ）业务。 A. 金融工程 B. 基金管理 C. 私募 D. 项目融资 标准解： 6. 投资银行为证券交易制造市场，通过为证券交易报价为证券市场创造流动性的业务是（　 ）原则。 A. 投资咨询业务 B. 经纪业务 C. 报价 D. 做市业务 标准解： 7. 投资银行的活动领域主要集中在（　 ）。 A. 货币市场 B. 资本市场 C. 股票市场 D. 债券市场 标准解： 8. 我国国债招标发行采用的是（　 ）方式。 A. 美国 B. 荷兰 C. 英国 D. 德国 标准解： 9. 为尽可能降低投资银行承销失败的风险，投资银行在正式确定同发行公司的承销关系前应谨慎地对发行公司进行（　 ）。 A. 路演 B. 墓碑广告 C. 尽职调查 D. 股票推销 标准解： 10. 投资银行区别于商业银行的业务是是（　 ）业务。 A. 承销 B. 经纪 C. 自营 D. 并购 标准解： 《投资银行业务1296》16秋在线作业1 二、多选题（共 10 道，共 40 分。） 1. 属于投资级的债券包括（　 ）。 A. AA B. A C. AAA D. BB E. CCC 标准解： 2. 在风险投资中提供资金的主要有（　 ）。 A. 机构投资者 B. 商业银行 C. 富有的个人 D. 私募证券基金 E. 大公司资本 标准解： 3. 下面属于投资银行业务的有（　 ）。 A. 资产证券化 B. 存贷款 C. 证券承销 D. 风险投资 E. 证券投资基金 标准解： 4. 与公募相比，私募发行的特点是（　 ）。 A. 购买者是特定投资者 B. 监管宽松 C. 融资速度快 D. 不需要公开发行证券 E. 发行价格协商而定 标准解： 5. 投资银行的信用经纪业务是指（　 ）业务。 A. 融资 B. 投资咨询 C. 融券 D. 自营 E. 基金管理 标准解： 6. 风险投资机构的职责包括（　 ） A. 筹集资金 B. 参与被投资企业的经营管理 C. 盈利退出 D. 评估选择投资项目 E. 开发风险企业适用的技术 标准解： 7. 证券发行管理制度大致分为（　 ）。 A. 卖空制 B. 信用制 C. 登记制 D. 核准制 E. 买空制 标准解： 8. 风险企业在经营过程中面临的主要风险有（　 ）。 A. 技术风险 B. 市场风险 C. 资金风险 D. 管理风险 E. 信息风险 标准解： 9. 在管理方面可以使用的反并购手段包括（　 ）。 A. 小精灵防卫术 B. 毒丸防御 C. 金降落伞法 D. 董事会轮选制 E. 寻找“白衣骑士” 标准解： 10. 根据发行的证券种类划分，证券发行分为（　 ）。 A. 股票发行 B. 公募 C. 私募 D. 债券发行 E. 基金单位发行 标准解： 《投资银行业务1296》16秋在线作业1 三、判断题（共 10 道，共 30 分。） 1. 信用经纪业务是投资银行融资功能与一般经纪业务相结合的产物。 A. 错误 B. 正确 标准解： 2. 投资银行的风险投资业务是指把资金投放到高风险的业务上。 A. 错误 B. 正确 标准解： 3. 目标公司进行反并购的目的是为了使目标公司股东的价值最大化。 A. 错误 B. 正确 标准解： 4. 风险投资家只向风险企业提供资金，一般不向风险企业提供管理经验。 A. 错误 B. 正确 标准解： 5. 投资银行是指从事投资业务的银行。 A. 错误 B. 正确 标准解： 6. 当投资银行选择代销方式时，往往不会尽力帮助发行公司承销股票。 A. 错误 B. 正确 标准解： 7. 投资银行的出现促进了证券市场的信息披露。 A. 错误 B. 正确 标准解： 8. 为了分散风险，投资银行在风险投资