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第三篇 市场机制的培育与中国的改革进程 市场化转轨的制度标准 一、从制度变迁的理论分析上看 1. 微观上资源配置方式的变化程度——价格决定是不是市场 包括商品市场化的程度（投资品和消费品）和要素市场化程度（劳动、资本、土地等自然资源和知识专利）。 2．宏观上政府调控宏观经济方式的变化 包括货币政策及金融体制的变化和财政政策及公共财政的培育。 3. 社会的基本经济制度的变化 包括所有制结构和企业产权制度的变化。 二、从市场竞争的实践需要上看 1.政府行为的规范性：政府是主导还是服务经济；是透过市场体制还是行政体制；是随意的还是按照程序的。 2.企业行为的自由度 3.要素的市场化水平：要素的市场化关系到成本的真实化，从而关系到国际贸易的公平性。 4.贸易条件的公正性：进入壁垒和退出壁垒是不是一样的。 5.金融参数的合理性：政府是否管制汇率等等。 市场机制作用的一般功能及市场失灵 一、市场机制的作用 1．资源配置，包括商品配置和要素配置 2．通过价格信号来实现资源配置，而计划经济是通过数量信号。但是对于任何一个国家来说，不论是最发达的市场经济还是最典型的计划经济，都不可能是单纯的一种信号，只是以哪种为主。价格信号的优点是a分散决策b竞争真实，因为价格真实。 3．宏观上，看不见的手可以达到总体和谐功能。过程是分散的自发竞争，但是结果是逼进于总体和谐的。 所以市场机制的优点就是个体的活力、竞争性和总体的和谐。 二、市场机制实现其作用需要的基本条件： 1．人文社会条件：要求绝大多数成员满足经济人假设，既第一利己，第二自由。这实际上是私有制的要求。公有制下这两个条件能否存在是公有制实行市场机制的最大难题。 2．信息是充分且对称的：充分是指交易者在市场中都能够掌握完整的信息，，而且获得信息的代价为零，即信息是无价的自由品，否则他的利益最大化就会受损。对称是指交易双方掌握的信息是对等的，否则会存在欺诈，使一方的利益受损，总体不能达到最优。 3．没有垄断，即竞争是充分的。 4．产权界区严格、清晰。否则运用市场机制所耗费的时间和资源就会增大，甚至造成市场失灵。 三、市场失灵的主要表现 市场机制的基本条件在现实中是苛刻的。（如私有制悖论，对一个个体权利的绝对保障，必然是对其他个体权力的干扰，因为人不是孤立存在的，一个人的行为是其他人目标函数的变量；“计算机乌托邦”得不可行等等） 微观上： 1．比较广泛地存在交易障碍。市场机制是一个交易机制，其作用必须通过交易实现。障碍来源①交易者相互占有商品数量不同，贫富差距过大，双方交易无法进行。资本主义经济危机的原因就是广大劳动者的相对贫困甚至绝对贫困。②交易者发现交易机会存在困难。信息不完整和信息不对称（发现交易机会的成本过高），可能最终导致一方不交易。③价格扭曲，使得交易不真实，或不按照市场规则进行。例如“第三方付款”问题，买方不关注市场硬约束，而是第三方的容忍度的软约束。 2．产权边界不清导致外部性存在。 3．垄断的存在。在私有制条件下，反垄断的是政府；而在公有制条件下，由于垄断主要就是政府兴办的企业，难以由政府来“自我革命”反垄断，所以反垄断的主体还需要讨论。 4.非经济原因对市场规则的否定：军事（战争时商业利益要服从军事需要，即使在西方资本主义国家也是如此）、政治、文化（宗教信仰）的原因使一些领域的交易是不按照市场规则的。 宏观上： 由于微观上存在以上问题，宏观上也很难自动地趋于均衡位置。 1.市场总量上难以出清，经济危机。 2.从发展的角度看，难以有效地提升结构高度。经济总量的变化和经济结构的变化不同，总量变化在短期内就可以通过动员更多的劳动、资本和资源，靠增大要素投入量，扩张数量来实现，不需要技术、制度创新，不需要改善效率。但结构变化（地区结构、产业就够、行业结构、劳动力就业结构）要求不同的地区、产业、行业、部门的效率提高速度不同，效率越高的部门在结构中比重越大，而效率改善意味着技术、制度的创新，是中长期的，所以结构变化一定是中长期的。我们通常看到的GDP就只是数量的增长，而没有反映质态结构的提高。这里的之态结构主要包括产业结构（三大产业，制造业工业化，服务业占优势是后工业化）和产品结构（初级产品、中间产品、最终产品，现代发达国家最终产品占优势，因为拥有的专利多；工业化国家的中间产品多，因为工业化的深入就是加工环节的增多和深度的加深） 3. 市场具有不确定性，分散盲目。所以后发展的国家都不完全靠市场力量，它们面临赶超问题，单靠分散决策、自由竞争是打不过发达国家的，所以需要政府系统地介入经济，制定宏观经济政策。历史上的例子如19世纪的德国，国民经济学的范畴最早就是德国提出来的，认为国民各自分散，缺少统一的“意志”。所以落后者要实现赶超，就要强调政府系统地干预经济，克服市场的盲目性、不确定性。 我