中国结算上海分公司业务指南..doc

中国结算上海分公司 证券账户管理业务指南 二〇一〇年二月 中国证券登记结算有限责任公司上海分公司 China Securities Depository Clearing Corp. Ltd. Shanghai Branch 修订说明 更新日期 业务名称 修订说明 2009-6-30 所有业务 业务咨询电话021021整为客 户服务热线 4008-838-058 2009-6-30 证券账户挂失、解 除挂失与挂失转户 处理流程的第5小点中的三个条件之第（2）个条件， 由原来的“指定交易在同一交易单元”调整为“指定 交易在同一证券公司” 2009-6-30 证券账户卡补办 调整受理范围：指定交易在证券公司的D类账户也可 补办账户卡；除证券投资基金等特殊法人机构账户 外，无指定交易证券账户的账户卡也可根据投资者申 请补办。 2009-6-30 证券账户卡合并 受理范围和条件的第3点第（3）条，由原来的“指定 交易在同一交易单元”调整为“指定交易在同一证券 公司” 2009-6-30 证券账户注销 受理范围的第1点调整为“未办理指定交易的证券账 户，任意一家证券公司均可办理” 业务处理流程的第3点明确境内结算会员也可直接通 过PROP办理B股账户的注销，第4点补充如何查询注销 处理结果。 2010-2-3 所有业务删除已不再使用的传真号0212010-2-3 证券账户开立、注 册资料变更、挂失/ 解除挂失、合并、 注销、休眠激活等 业务 增加合伙企业、非法人创业投资企业等组织证券账户 相关业务申请材料 2010-2-3 证券账户注册资料 变更 第二点申请材料部分的第5点补充说明，明确了“二 次修改”需要提供第一次修改证明材料； 第四点业务处理流程及要求的第2点明确了已修改 一项还需修改另一项关键信息需邮寄至我公司审 核办理，第3点加注中明确身份证号自然升位不属 于关键信息变更；第7点调整了账户规范期间由证 券公司出具确认书办理关键信息修改处理方式； 2010-2-3 证券账户注销 受理范围的第2点调整为无指定结算B股账户的注 销可由任意结算会员受理 2010-2-3 账户注册资料保管 保管对象的第1点中将“挂失与补办”调整为“挂 失与解除挂失” 3 目 录 1. 开户代理业务申请 2. 证券账户开立 3. 证券账户注册资料变更 4. 证券账户挂失、解除挂失与挂失转户 5. 证券账户卡补办 6. 证券账户合并 7. 证券账户注销 8. 休眠账户激活和新开户 9. 账户注册资料保管方法 1 中国结算上海分公司证券账户管理业务指南 开户代理业务申请 本业务指南适用于非开户代理机构申请开户代理资格，或者开户代理机构因 各种原因需要变更备案资料或调整下属开户代理网点的有关业务。 一、申请对象及条件 1．凡符合《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》（以下简 称“《规则》”）中有关规定的证券公司、商业银行及中国证券登记结算有限责 任公司境外B股结算会员，可向中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以 下简称“本公司”）申请取得代理开户资格； 2．有开展业务所具备的人员、场地、设备； 3．管理规范、制度健全。 二、申请材料 1．《开户代理申请书》； 2．法人有效证明文件复印件（加盖申请单位公章）； 3．《代理证券账户开户业务协议书》（标准格式见《规则》及有关通知）； 4．申请使用参与人远程操作平台（后简称“PROP2000”）的申请人还须 提供《开户代理机构内部网络适用性说明》，主要描述开户代理机构与其所授权 的分支机构间开户数据传递方式（modem拨号联网、DDN或其他方式）、安全措施， 以及开户代理机构总部汇总数据处理、传递方式、网络管理、安全措施等与开户 业务相关的情况； 5．申请开设下属开户代理点的须提交《开户代理点新增申请表》； 6．证券公司申请开户代理业务的，还须提供中国证监会颁发的《经营证券 业务许可证》及复印件；商业银行申请开户代理业务的，还须提供中国人民银行 颁发的《金融机构营业许可证》及复印件； 7．申请代理B股开户的，还须提供中国证监会颁发的《经营外资股业务资 格证书》及复印件。 三、受理流程及要求 1．本公司审核申请机构提交的开户代理业务申请材料。审核通过的，本公 司与申请机构签订开户代理协议。 2 2．取得开户代理业务资格的证券公司和商业银行的分支机构经申请可以成 为开户代理网点。 3．在申请开户代理业务时，申请机构必须备案以下资料： （1）按规定刻制的证券账户开户业务专用章样章（具体要求见《开户专用 章报备表》和附件《开户专用章样式及说明》）； （2）根据《规则》制定的《XXX代理机构内部管理制度和开户操作流程》， 内容应包括：人员安排、设备配置及维