CL50 核查表CL50 核查表.doc

附件1 (CNAS-CL50:2014) 任务编号： 司法鉴定/法庭科学机构现场评审核查表 (针对《司法鉴定/法庭科学机构能力认可准则在法医毒物分析和毒品鉴定领域的应用说明》) 本核查表依据CNAS-CL08:2013准则要求编制，编号与准则一致，其中准则的条款1、2、3在本核查表中省略。 填表说明：“评审结果”应逐个条款进行评价， Y表示“符合”，Y`表示存在观察项或需说明的问题，N表示“不符合”， N/A表示“不适用”。当用Y′、N、N/A表示时必须同时在“评审说明”中详细描述。 4 管理要求 条 款 核 查 内 容 评审结果 评 审 说 明 4.1组织 4.1.6 d) 鉴定机构是否由熟悉相应鉴定方法、程序、目的和结果评价的中级及以上技术职称人员，对鉴定人、技术支持人员和在培人员进行充分的监督？ e) 鉴定机构技术管理者中是否至少包括1名在申请认可或已获认可的法医毒物分析和毒品鉴定范围内具有丰富知识和经验的人员，并具有化学专业或与所从事检测专业范围密切相关的本科以上学历，具有中级及以上职称和5年以上相关领域检测的工作经历？ 4.4委托受理 4.4.1 鉴定机构接收检材/样本时是否检查和记录检材/样本的包装、外观、状态、体积或重量？在接收和返回毒品检材/样本时，是否详细记录交接毒品的重量，并经委托方和受理方双方签字确认？ 4.6服务和供给品的采购 4.6.1 试剂和标准物质的储存 试剂和标准物质在制备、储存和使用过程中，是否特别关注特定要求，包括其毒性、对温湿度和光的稳定性、与其他化学试剂的反应、储存环境和安全等？ 　 　 4.6.2 试剂和标准物质的验收 采购的试剂和标准物质是否对照采购文件中的要求，核查标签、证书或其他证明文件的信息？ 必要和可行时，是否通过适当的检测手段，以确保满足检测方法的要求？对于检测方法中要求的化学萃取试剂，是否通过检测手段关注试剂空白对检测结果的影响？ 　 　 4.6.3 试剂和标准物质的采购 试剂和标准物质的采购文件中，是否清晰描述所需要的型式、类别、等级、准确的标识、规格等内容？其技术内容是否经过审查和批准？ 　 　 4.7服务客户 4.7.1 鉴定机构在与客户保持技术方面沟通时，是否将鉴定过程中的任何延误或主要偏离通知客户？ 对根据检测结果给出的鉴定意见及解释说明、建议、指导等内容是否予以记录？ 　 　 4.13记录的控制 4.13.2 技术记录 　 　 4.13.2.1 鉴定机构的鉴定过程记录是否包括但不限于以下信息：检材/样本前处理、质量控制、筛选过程、定性分析和结果计算等内容，并提供相对应的图谱？ 4.13.2.2 检测结果、数据是否在产生的当时予以记录？ 对于结果的计算是否在记录中列出计算公式和导入数据？ 　 　 4.13.2.4 鉴定机构是否有文件化规定授权签字人对鉴定文书的审核要求？ 　 　 5 技术要求 条 款 核 查 内 容 评审结果 评 审 说 明 5.2 人员 5.2.1 鉴定机构从事法医毒物分析和毒品鉴定的人员是否至少具有化学或相关专业专科以上学历，或者具有10年以上化学检测工作经历？ 鉴定机构授权签字人是否具有化学及相关专业本科以上学历，并具有中级以上技术职称及3年以上相关技术工作经历？如果没有化学及相关专业的本科以上学历，是否具有至少10年的化学检测工作经历？ 鉴定机构是否至少有1名关键鉴定人员能掌握化学分析测量不确定度评定的方法，并能就所负责的鉴定项目进行测量不确定度评定？ 5.2.3 鉴定机构是否对工作时间在3年内的在职人员和聘用人员制定年度监督计划？ 是否每12个月进行至少1次以上技能考核，并确保这些人员是胜任的且受到监督，并能按照管理体系的要求进行工作？ 5.2.4 鉴定机构是否制定人员培训计划？ 上岗前的培训内容是否至少包括鉴定方法、质量控制方法、计量单位表述及数值修约规定、以及有关化学安全和防护、救护知识的培训？ 操作复杂分析仪器如色谱、光谱、质谱等仪器或相关设备的人员是否接受过涉及仪器原理、操作和维护等方面知识的专门培训，并掌握相关的知识和专业技能？ 复杂分析仪器如色谱、光谱、质谱等仪器或相关设备是否通常由专人负责管理，进行维护？ 5.2.6 鉴定机构在一个认可周期内，是否依据鉴定方法和要求对全部鉴定人以及参与鉴定的人员进行至少一次现场见证监督，以评价其能否持续胜任鉴定工作？ 评价记录和授权记录是否予以保存？ 5.3设施和环境条件 5.3.1 鉴定机构是否考虑生物检材/样本、