信用社合规文化建设总结汇报材料.doc

**县农村信用合作联社 关于2011年合规文化建设年活动工作 汇报材料 四川省农村信用社联合社： 2011年是**县农村信用合作联社“合规文化建设年”，为推进合规文化建设，提高合规经营意识和风险管理水平，我社及时召开合规文化建设动员大会，成立合规文化建设年活动领导小组，制定合规文化建设实施方案，将合规文化建设工作共分为四个阶段进行，第一阶段为宣传发动、部署动员阶段，第二阶段为全面自查、发现问题阶段，第三阶段为整改完善、培训教育，第四阶段为及时总结、促进提高阶段.目前我社合规文化建设健康有序开展，取得了一定成效，现将我社合规文化建设活动开展情况汇报如下： 一、落实组织领导、保障合规文化建设活动有序开展 我社在2011年6月初收悉省联社合规文化建设年活动方案及实施细则文件后，联社上下各级高度重视合规风险管理工作，充分认识到该项工作的重要性和必要性，并将其纳入重要的议事日程。联社于2011年6月19日在召开**县农村信用合作联社文化建设活动动员大会，在会上联社班子要求各级各部门高度重视此次活动，对活动提出的要求要切实落实，保证合规文化建设活动顺利开展。为此联社根据省联社的文件精神及要求，相继出台了《**县农村信用合作联社合规文化建设年活动方案》，《**县农村信用合作联社合规风险实施细则》并成立了**县合规文化建设年活动领导小组，由联社领导直接负责合规文化建设工作。以此明确了合规文化建设的具体工作及要求，明确了联社各个管理层的合规职责，通过上述文件的发布，基本上构建了我社合规文化建设的组织体系，为今后我社合规文化建设，保障合规经营奠定了组织基础。 二、做好合规文化建设宣传，营造合规经营氛围 我社根据制定的实施方案，积极组织合规文化建设的学习动员，召开专题会议，利用宣传专栏、横幅、标语等有效载体宣传合规理念，普及合规知识，树立“合规从高管做起，合规人人有责，主动合规，合规创造价值”的理念，使合规意识深深根植于广大员工心中，努力营造“人人讲合规，处处显合规，社社重合规”的良好氛围。同时开展合规文化建设考试，促使员工学习合规文化的要求，深刻理解合规理念，提高员工的合规意识，减少案件的发生。 三、完善规章制度，夯实合规经营基础 建立完善的内控制度,让各项经营活动有章可循是推进合规文化建设的前提。我社在合规文化建设年中，积极推进内控制度建设工作，梳理业务条线管理，建立合规管理流程，目前制度梳理工作进展顺利，因财务部门制度有更新，预计在2012年一季度能将联社各个部室最新的条线制度汇编成册，以供每位员工学习参考。与此同时，联社在2011年结合实际，及时制定完善了《**县农村信用合作联社委托中介机构评估管理办法》、《**县农村信用合作联社账销案存管理办法》、《**县农村信用合作联社资产处置拍卖机构评定工作》、《**县信贷业务风险提示规则》、《**县农村信用合作联社信贷管理规定》等内控制度，员工签订了《安全保卫责任书》、《承诺书》等，进一步严格管理制度，明确岗位责任，促进我社各项业务有章可循，合规经营。 四、强化制度监督检查，确保合规监督成效 2011年，县联社为确保制度的有效执行，保证经营的合法合规性，联社积极推行党务公开，开展廉政风险机制建设工作，并结合稽核序时检查和各条线部门开展各项专项检查，全方位加强制度的监督检查，确保合规监督成效。 （一）推行党务公开。为进一步推进党内民主政治建设，促进和保证我县农村信用社各项工作的顺利开展，联社认真推行党务公开工作。一是对干部选拔任用、录用及考核情况进行公开。2011年就有7名成绩优异的青年员工通过公开竞聘提到了一线的信用社主任领导岗；二是对党风廉政建设内容通过下发文件、内部OA办公系统等形式进行公开。使党的民主集中制得到有效执行，党员的知情权、参与权和监督权等民主权利得到保障，为合规文化建设工作的开展提供了良好的氛围和平台，促进了合规文化建设在我社的顺利开展。 （二）开展廉政风险机制建设工作。联社按照《廉政风险防控机制建设工作实施方案》确定的工作步骤，在全县农村信用社各职能部门和全部工作岗位以及基层信用社所有工作岗位范围内认真开展廉政风险防控机制建设活动，推进信合系统惩治和预防腐败体系建设。 （三）扎实开展序时稽核工作，惩处违规，保障合规。 2011年，我社认真开展序时稽核、专项稽核等工作，稽核面达100%。有效防范和化解信用社业务经营风险、管理风险，防止各类案件或事故发生。同时对稽核中发现的问题，进行认真分析，提出了明确的整改意见，并按统一处罚尺度由联社处罚小组对责任人进行了处理，1至12月受罚机构178个，共处理违规人员200人，其中经济处罚199人，罚款金额81120元，记载员工违规积分351分，撤职1人。对警示其他信用社人员起到了积极的作用。 （四）加大安全保卫检查处罚力度，防范