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* * * * * * * 第十章 国家理论 杨雪 2012021604 一，国家的定义和职能 什么是国家？ 我们眼中的国家：中国、美国、印度、伊朗、朝鲜、日本、古巴等。 国家是一个具有合法使用暴力和强制提供法律、秩序的组织，以及拥有垄断权，最终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的效率负责的制度安排。 国家的实质： 国家不但是一种具有暴力潜能的组织，而且是一种具有垄断权的制度安排，它的主要功能是提供法律和秩序。 国家是一种第三方实施的暴力机制，它在一定程度上比其他机制更有利于契约的实施。 国家与产权的关系，国家决定着产权制度的效率。 不同类别的国家 “无为之手”的国家 作为“守夜人”的国家 政府应当越小越好 “扶持之手”的国家 弥补市场失灵的国家 “掠夺之手”的国家 寻租的国家 管制的国家 国家的四大职能 国家的职能——最大制度供给者 国家最重要的也是最艰难的任务是建立一系列游戏规则 提供什么性质的制度（生产性与非生产性的选择） 制度供给的数量（满足社会对制度的各种需求） 制度供给的效率问题（被选择的制度并不总是最 有效的） 国家的职能——产权界定和保护者 产权的本质是一种排他性的权利，在暴力方面具有比较优势的组织处于界定和行使产权的地位。 国家为什么要界定和保护产权？ 界定和保护产权是建立市场经济的必要条件。 对于国家或地区来讲，特别是对于在财产或资源能够流动的地区来说，产权的界定和保护会更加重要。 从理论上来看，产权的极端重要性被启蒙运动时期的哲学家和经济学家们发现和强调。 为什么国家大多数情况下提供的是低效率的产权？ 诺斯认为：信息不完全，各种交易成本，第三方行为者的后果 统治者偏好的多元性与有限理性 不同集团利益的冲突 国家的职能——第三方实施者 正式制度的制定及其实施机制的运作主要是由国家来完成的。 从历史来看，我们观察到商法仲裁这种私人裁决制度最终让位于正式的第三方机制，它以法典为准绳，由国家实施。 国家最终作为正式的具有强制力的第三方实施者是与其规模经济、比较优势及相对较低的成本有关。 国家的职能——不同利益集团关系协调者 制度设计过程实际上是不同利益集团博弈的结果。 制度设计常常更多地牵涉到利益派别间的谈判和讨价还价，牵涉到正规政府制度的功能发挥。 二，新制度经济学的国家理论 新制度经济学对国家理论极为重视。“国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源”。国家理论的关键问题是“国家界定和行使的产权的类型以及行使的有效性。最富有意义的挑战是，解释历史上产权结构及其行使的变迁。”国家是制度的最大供给者。诺斯指出：“理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产权理论。” 几种关于国家的经济学理论 诺斯的国家理论 巴泽尔的国家理论 张五常的国家理论 奥尔森的国家理论 诺斯的国家理论 诺斯国家理论的特征 把国家视为一种组织 揭示了国家与产权的内在联系 解释由国家界定和行使产权的类型以及行使的有效性 揭示了国家的内在矛盾 国家的存在是经济增长的关键，又是人为经济衰退的根源（诺斯悖论） 国家权力是保护个人权利的最有效的工具（物权法），国家权力又是个人权利最大和最危险的侵害者（强制性国有化、征税等）。 诺思悖论 “没有国家办不成事，但有了国家又有很多麻烦” “国家的存在是经济增长的关键，然而国家又是人为经济衰退的根源” “保护个人权利的有效工具，又是个人权利最大和最危险的侵害者” 诺思悖论反映的问题： 政治与经济的对立！ 出于统治的需要，一种经济上低效的制度安排在政治上却可能是合理的。 麦迪逊：政治体制的一个根本问题就是利益集团往往要在经济市场和政治市场中活动，来改变市场经济的有效性。 为了防止国家和利益集团通过各种途径实现自己的目的，我们故意建立起一个效率低下的政治制度，防止受到一个效率很高但是想干坏事的政府的危害。 诺斯的解释： 纵向：一个国家的过去阻碍经济发展，现在却可以促进经济发展。（历史） 横向：同一时期，甲国利于经济发展，乙国不利于经济发展。（世界格局） 契约理论 掠夺或剥削理论 形式 契约限定每个人相对于他人的经济活动 代表某一集团或阶级利益，向其他集团或阶级榨取收入 解释 “国家的作用” 社会福利最大化 权利集团的收益最大化 影响 社会分工向纵深方面发展 对经济增长十分重要 不能促进整个社会效率提高 长期来说必然演化成无效率产权 国家的起源 契约理论 认为国家是公民达成契约的结果，它要为公民服务。 国家掠夺论或剥削论 认为国家是某一集团或阶级的代理者，它的作用是代表该集团或阶级的利益向其他集团或阶级的成员榨取收入。 诺思——“暴力潜能”分配论 国家具有契约和掠夺“双重性” 暴力潜能