产品质量内控及风险管理解析.ppt

1、内部控制 主要强调过程控制和售后服务 应当包含以下资料（记录和保留的样本）: (1)管理制度 (2)程序文件、作业指导书、操作规程、工艺卡片等; (3)产品过程检验数据（检验报告、台帐）; (4)产品出厂检验报告（合格证）; (5)产品监督检验报告（国家、中石化、江苏省、其它或油田级别）; (6)顾客满意度调查表、调查情况汇总分析报告; (7)质量回访记录; (8)质量投诉记录; (9)质量事故报告; (10)质量考核情况; (11)质量事故统计报表等。 四、内控管理 1、内部控制 ★什么是内控: 内部控制是以专业管理制度为基础，以防范风险、有效监管为目的，通过全方位建立过程控制体系、描述关键控制点和以流程形式直观表达管理和业务过程而形成的规范。 四、内控管理 业务层面内部控制 江苏油田2014年版内控手册中包含了23类59个内部控制矩阵，共计1309个控制点。 其中涉及到: *产品质量管理 *三剂管理(包含在研究与开发) 1、内部控制 ★业务层面内控要求 (16.1产品质量管理，12个方面，59个控制点，其中6个控制点不适用) JSYTC16.1-1 原油采购过程质量控制 (3个控制点) JSYTC16.1-2 其他原材料采购过程质量控制 (4个控制点) JSYTC16.1-3 物资采购过程质量控制 (6个控制点) JSYTC16.1-4 生产过程质量控制 (6个控制点,1个不适用) JSYTC16.1-5 工程建设过程质量控制 (4个控制点均不适用) 四、内控管理 1、内部控制 JSYTC16.1-6 仓储和发运过程质量管理 (9个控制点,1个不适用) JSYTC16.1-7 产品销售过程质量管理 (8个控制点) JSYTC16.1-8 售后服务与顾客投诉管理 (5个控制点) JSYTC16.1-9 质量事故管理 (4个控制点) JSYTC16.1-10 质量信息统计 (3个控制点) JSYTC16.1-11 质检中心质量抽查 (5个控制点) JSYTC16.1-12 企业质量抽查与考核(2个控制点) 四、内控管理 内控穿行测试 “穿行+测试”: 通过检查一段时间内执行过的业务流程各个控制点所留下的文件存档和信息流等，使流程得到再现，从而验证和确认控制是否真实存在并实际运行，现有的控制是否能够防范相应的风险。 意义: 对内部控制质量的有效性进行自我评价。是内部控制体系建设及评价过程中的重要工具和方法, 通过穿行测试可以实现定期对所描述的控制活动进行测试验证，评价其设计及运行的有效性。 四、内控管理 2、理念改变 思想决定行为： ? ? Q= fTM ? 式中： Q— 企业的质量或企业职工的工作质量; f— 系数; T— 企业技术水平或企业职工技能水平; M— 企业管理水平或企业职工的管理能力和认真负责工作态度。 四、内控管理 3、内控管理原则 ? ? ? 四、内控管理 中国航天科技集团 总结出质量问题“双归零管理方法” “双归零”包括技术归零和管理归零，该管理方法是按照“质量改进”主题，遵循PDCA闭环管理原则，从出现的质量问题入手通过技术上的分析、管理上的改进，达到系统预防的目的，从而提高产品的质量水平，全力打造优质高端的品牌形象，增强企业竞争实力。 4、改进方法 （1）树立产品是企业的命脉意识?? 要全员认识到：产品的品质不好，产品就没有市场，产品没有市场，企业就失去了利润来源，时间长了，企业就会倒闭，随之而来的就是员工失业。当然对于江苏油田来说，目前产品市场良好，也希望以后更好，但我们要“居安思危”，要把我们的产品品质做得更好。 四、内控管理 4、改进方法 （2）树立产品的客户意识 一切以客户为中心，把自己看成客户，把自己看成是下一道工序的操作者，把自己看成是产品的消费者。这样，在工作当中就会自觉地把工作做好，大家都把工作做好了，产品的品质才会有保证，如果在工作中偷工减料，危害的将是自己的切身利益。? 四、管理改进 4、改进方法 （3）树立产品的预防意识 产品的是生产出来的、设计出来，不是靠检验出来的，第一时间就要把事情做好。”这不是一句口号，这很好地体现了产品质量的预防性，如果我们的产品控制不从源头控制，我们将很难控制产品的质量。即使生产中投入大量的检验人力