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实验报告四 一、 证券公司客户资产管理业务的业务范围及具体内容 资产管理业务的业务范围： 为单一客户办理定向资产管理业务； 为多个客户办理集合资产管理业务； ? 3．为客户办理特定目的的专项资产管理业务。 ? 资产管理业务的具体内容 ? 1．证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同， 通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。 ? 2．证券公司为多个客户办理集合资产管理业务，应当设立集合资产管理计划，与客户签订集合资产管理合同，将客户资产交由具有客户交易结算资金法人存管业务资格的商业银行或者中国证监会认可的其他机构进行托管，通过专门账户为客户提供资产管理服务。 ?3．证券公司办理集合资产管理业务，可以设立限定性集合资产管理计划和非限定性集合资产管理计划。 限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资国债、国家重点建设债券、债券型证券投 资基金、在证券交易所上市的企业债券、其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品； 投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资 产，不得超过该计划资产净值的百分之二十，并应当遵循分散投资风险的原则。 ? 非限定性集合资产管理计划的投资范围由集合资产管理合同约定，不受前款规定限制。 ? 此次调查的实例“集合资产管理计划”和基金进行比较， 类型不同 集合资产管理计划为非限定性集合资产管理计划 ? 基金为2．面向对象及募集方式不同 集合资产管理计划的是，为招商银行股份有限公司。本集合计划将通过推广机构指定网点向管理人自身客户或者是代销机构客户进行推广 中邮战略新兴产业基金募集对象为中华人民共和国境内的自然人、法人及其他组织，以及合格境外机构投资者和法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。该基金将通过基金管理人的直销机构及基金代销机构的代销网点公开发售。 存续期限和流动不同 集合资产管理计划为五年，设置展期条款。? 中邮战略新兴产业基金存续期限为不定期。基金赎回开放日为投资者办理申购与赎回等基金业务的时间即开放日为上海证券交易所、深圳证券交易所的交易日 4．投资范围不同 集合资产管理计划范围为具有良好流动性的金融锅具，包括国内依法公开发行的各类证券、债券、证券投资基金以及中国证监会允许的其他金融工具。公司债国债、企业债、金融债可转换债券、债券型证券投资基金等固定收益类资产的比例，战绩换资产净值的%；股票、新股申购股票型证券投资基金、权证等权益类资产的比例，不超过本计划资产净值的%，其中权证的比例不超过计划资产净值的%；开放期内，现金银行存款等现金类资产的比例不低于计划资产净值的%。 基金为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。5．认购金额不同 集合资产管理计划首次最低参与金额为10万元，超过10万元的部分，为1000元的整数倍。参与的最低金额为人民币。? 中邮战略新兴产业基金投资者通过代销机构首次认购和追加认购的最低金额均为人民币1,000元 6. 国联金如意2号集合资产管理计划股票、债券混合型，风险，适合对资产稳定增值有一定风险承受能力，追求中等收益的群体。 中邮战略新兴产业基金目标不同 集合资产管理计划对国家宏观经济、宏观政策、产业发展进程、产业政策变化的跟踪，寻找各个不同发展阶段经济发展的中间产业，作为重点投资领域，一起去的较高的投资回报。 基金本基金重点关注国家战略性新兴产业发展过程中带来的投资机会，在严格控制风险并保证充分流动性的前提下，谋求基金资产的长期稳定增值。 共性： 集合资产管理和基金一样都是集中投资者的资金进行专家理财，均以权益类和固定收益类产品为主要投资目标，投资人的资产均设立专门账户，由独立的托管银行进行托管。 三、 中信证券公司资产管理业务具体经营状况的调查和简要分析评价。 经营状况:?证券中信集团控股的上市公司，业务始于，有投资管理经验，受托资金规模超过。009年至今资产管理规模同业排名第一 中信证券资产管理部拥有高素质、富有经验的专业，创造了优良的投资业绩。一套科学规范、有效的投资管理流程，积累了各种复杂市场环境的宝贵经验，同练就了一成熟、稳定的投资团队。年限长，经验丰富承受完善的风险管理体系强大的风险管理能力系统完善。措施严格执行，确保资产管理业务长期。近未受过监管部门处罚。，规模大，能力强，集合资产管理反战良好。 2005年首批获得企业年金基金投资管理人资格 2005首批发行集合资产管理计划 20