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职务发明的权利归属比较研究 　　摘 要 当今时代，知识产品成为一项重要的劳动成果，其产权的归属问题，成为急需解决的一个重要课题。我国发布的《国家知识产权战略纲要》提出：“完善职务发明制度，建立既有利于激发职务发明人创新积极性，又有利于促进专利技术实施的利益分配机制”。与国外相比，职务发明与非职务发明二者的比例仍有些失衡。完善我国的职务发明制度，是解决职务发明与非职务发明比例失衡的重要途径。 　　关键词 职务发明 权利归属 知识产权 　　作者简介：黄兴，中南财经政法大学知识产权研究中心。 　　中图分类号：D923.4文献标识码：A文章编号：1009-0592（2013）09-239-02 　　纵观世界各主要国家，职务发明在所有的专利中占据了绝大部分，成为衡量一个企业和一个国家技术发展水平的重要标志。然而，如何界定职务发明的权利归属，始终是困扰世界各国的难题。具体到我国，职务发明制度作是舶来之物，存在着很多不合理之处，职务发明比例不高。因此，很有必要对职务发明制度进行进一步的探讨。 　　一、各国职务发明权利归属制度研究 　　（一）美国 　　通过对美国相关判例的研究，基本可以得出美国职务发明专权属遵循两大基本原则：一是职务发明是当发明人在受雇期间主要利用雇主的物质技术条件做出的，如果事前没有对权属作明确的约定，专利申请权归发明人享有，雇主拥有专利的实施权；二是如果从事特定的创造活动，在雇佣合约条款中事先明确约定发明成果转让给雇主，则职务发明专利权归雇主享有。美国的专利法没有明确的提出职务发明的概念，仅对雇员发明作了规定。 　　（二）德国 　　关于职务发明的权利归属制度，德国于1957年7月施行《雇员发明法》中率先采用单独立法的方式。明确了职务发明的权利归属规则：即发明人负有立即书面向雇主汇报的义务。接到雇员职务发明的合格报告以后，雇主依据法律必须表明态度：雇主对职务发明，必须说明主张无限权利、有限权利或放弃权利。雇主若主张无限权利，则职务发明的权利归雇主享有。若雇主主张有限权利，则可享有职务发明的非独占性实施权。若雇主书面放弃权利，则转化为非职务发明，发明的权利归雇员享有。另外，如果雇主在得到雇员的书面汇报后，三个月内，未提出任何权利主张，则发明也转为非职务发明。 　　（三）日本 　　日本有关职务发明的制度规定：使用者、法人、国家或地方公共团体（以下称为“使用者等”）的从业人员、法人的职员、国家公务人员或地方公务人员（以下称“工作人员”等）在其性质上属于使用者等的业务范围，而且完成发明的行为属于使用者等工作人员现在或过去职务的发明（以下称为“职务发明”），专利、或继承职务发明专利权者取得其发明专利时，对其专利权拥有实施权。可见，日本既承认发明者享有职务发明的原始权利，即在职务发明权利问题归属上采用“发明者主义”，又承认雇主对职务发明成果享有“法定一般实施权”。这种权益界定对雇员和雇主双方之间的利益作了充分考虑，平衡了发明者和雇主之间权益关系。 　　（四）中国 　　从我国现行专利法律规定看，我国的职务发明创造分为两类：即执行本单位任务完成的发明创造和利用本单位的物质技术条件所完成的发明创造。两类职务发明的区别在于：第一种职务发明在主观状态上是积极主动地追求发明创造的完成。在客观投入的物质技术的投入上，二者并没有实质上的区别。多国内学者认为，职务发明成果的主要权利归单位享有。因为，这既符合经济效率原则，也能够达到鼓励发明创造，推到社会科技进步的目的。 　　二、现行职务发明制度比较研究 　　（一）国外主要国家比较研究 　　通过对国外主要国家职务发明制度的研究，我们可以发现，主要有两种划分方法用来界定什么是职务发明： 　　一是按照职务责任划分，将职务发明界定为，雇员在完成本职工作即雇主指派的任务或者雇佣劳务合同约定的工作时做出的发明创造。二是按照使用的资源划分，为完成发明创造，雇员利用了雇主的机器设备、技术资料等物质条件做出的发明创造也视为职务发明创造。 　　就权利归属的法律制度来看，世界上主要有两种典型模式：一是规定职务发明的原始权利归发明人享有。另一种是以德国为代表的大陆国家规定职务发明权利归雇主享有。虽然两者从形式上看有所不同，但在某些方面实质上是一样的，虽然第一种模式将雇员作为职务发明的原始权利人，但允许雇主通过事前的契约，取得该职务发明的权利，实质上职务发明的权利最终还是为雇主所享有。 　　（二）我国与国外主要国家比较研究 　　1.共同点 　　通过对国内外职务发明制度的研究，我们可以看出各国设计职务发明制度的出发点是一致的。职务发明制度实质是职务发明人和雇主利益平衡机制，通过该项制度的建立和完善，使职务发明人在物质上获得奖励与在精神上得到满足，使雇主对职务发明的研发投入能够得到预期的回报