4.附件三.docVIP

附件三: 长宁区产业发展引导基金创业投资企业 尽职调查清单 申请引导基金参与的基金（投资公司）基本情况（“新基金”） 拟组建创业投资 企业的名称 企业性质 管理企业 存续期 投资阶段 投资行业分布 区域分布 募集资金规模 申请引导基金出资额 意向出资人及出资额 管理费 利润分配 出资安排 投资决策机构及决策制度 管理团队及主要成员 拟组建基金（投资公司）部分 拟组建基金的企业性质 拟组建基金的规模和资本构成情况 拟组建基金的行业投资组合 拟组建基金的投资区域 拟组建基金的投资项目阶段 拟组建基金的存续期 拟组建基金的管理费、其他费用及业绩奖励 拟组建基金的竞争策略，即发掘优质项目的计划 拟组建基金的竞争优势，即相同条件下取得项目的计划 已管理基金（投资公司）情况（有多个可增加） 1 基金（投资公司）的基本情况（以下称为“基金”） 1.1 基金基本情况及证明文件 1.1.1 营业执照、工商登记证明、政府批文（如有）等 1.1.2 投资协议、合伙协议、章程等 1.2 历史沿革及证明文件，基金基本情况历次变化的证明文件 1.3 出资人的基本情况及募资历史 1.3.1 出资人情况介绍 1.3.2 出资比例 1.3.3 历次出资变动 1.4 组织架构及人员情况 1.5 财务情况 1.5.1 近3年财务报表及最近报表 1.5.2基金IRR（已完全结束）或财务预测（基金未完全结束） 管理公司（机构）部分 1 管理公司（机构）的基本情况（以下称为“公司”） 1.1 公司基本情况及有效期内的证明文件 1.1.1 营业执照、工商登记证明、政府批文（如有）等 1.1.2 委托管理协议、公司章程等 1.2 历史沿革及证明文件，公司基本情况历次变化的证明文件 1.3 股东（合伙人）的基本情况及变动历史 1.3.1 现有合伙人情况介绍 1.3.2 管理公司内部的收益分配机制及制度 1.3.3 历次出资变动 1.4 组织架构及人员配置情况 2 业务经营历史情况 2.1 历史上管理基金的投资偏好：投资类型、地域范围、行业、规模、阶段等 2.2 历史上管理基金的业绩 2.2.1 管理团队成员成功募集创业投资基金情况（个数、金额、出资人名录及结构等），以及其他募资能力说明 2.2.2 先前基金的内部收益率 2.2.3 按时（包括延长期）完成基金退出的情况（包括到期项目退出比例、到期现金返回比例等） 2.2.4 IPO退出的情况及项目比例 2.2.5 被投资项目成功进行了后一次融资（且增值）的比例 2.3 已经投资的主要项目 2.3.1 主要已投资项目介绍（至少三个早中期案例，其中至少一个失败案例），包括投资时项目企业概况、投资分析概要、投资金额和比例、资金到位证明、股权持有时间长度、投资阶段（轮次）、投资收益率、项目近期概况包括财务情况、联系人及联系方式等 2.3.2 以往投资企业列表（附件四）。包括项目企业名称、行业领域、投资时点、持股时间长度、投资轮次、投资金额和比例、投资后项目运营业绩等。 2.3.3 投资合作伙伴 2.4 拟投资的项目介绍 3 拟组建基金的投资管理团队情况 3.1 投资管理团队组织架构 3.2 主要投资管理团队 3.2.1 主要团队成员介绍（包含时间的工作履历、工作关系所在单位、教育背景、当前管理基金情况） 3.2.2 管理团队及成员作为牵头投资人（Leader）的投资项目列表及团队成员个人发挥的作用 3.2.2 团队成员相互间合作经历 3.2.3 团队成员兼职情况（全职比例、主要成员正在管理其他基金的情况、主要成员在本基金投入时间比例等） 4 团队能力评估 4.1 投资能力 4.1.1 项目来源渠道 4.1.2 投资决策流程及风险控制 4.1.3 竞争取得项目的策略和优势 4.1.4 作为领头投资人的经验 4.2 项目管理能力 4.2.1 细分行业投资经验 4.2.2 提供增值服务的能力和成绩 4.3 退出能力 4.3.1 项目评级分类标准 4.3.2 投资损失类项目的处理流程 4.3.3 项目退出方式的历史数据 退出方式 IPO 第三方 并购 回购 清算 其他 项目数 平均持有 时间 平均收益率 平均IRR 5 管理偏好 5.1向被投资企业派遣或协助招募管理人员的情况及案例 5.2向被投资企业派遣董事的情况及案例 5.3首次投资完成时保留重大事项否决权的情况及案例 5.4对被投资企业跟踪交流的频率情况 6 投资偏好 6.1历史上投资未达到年度盈亏平衡的项目的情况 6.2历史投资项目投资阶段列表 投资阶