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3——证券从业资格考试证券投资基金模拟试题 　　一、单项选择题（奔类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分） 　　1．证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理，利益共享、风险共担的（　　）投资方式。 　　A．分散 　　B．集资 　　C．集合 　　D．合作 　　2．基金当事人即基金合同的当事人，是指基金的（　　）。 　　A．托管人、发起人和份额持有人 　　B．管理人、托管人和份额持有人 　　C．发起人、管理人和份额持有人 　　D．受益人、管理人和份额持有人 　　3．封闭式基金的交易价格主要受（　　）的影响。 　　A．投资基金规模大小 　　B．投资时间长短 　．二级市场供求关系 　　D．上市公司质量 　　4．2003年12月推出的我国第一只货币市场基金是（　　）。 　　A．招商安泰系列基金 　　B．南方避险增值基金 　　C．南方宝元债券基金 　　D．华安现金富利基金 　　5．（　　）是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 　　A．混合型基金 　　B．增长型基金 　　C．收入型基金 　　D．平衡型基金 　　6．在下列指标中，最能全面反映基金经营成果的是（　　）。 　　A久期 　　B．基金分红 　　C．已实现收益 　　D．净值增长率 　　7．关于保本基金，以下说法正确的是（　　）、。 　　A．保本期越长，投资者承担的机会成本越低 　　B．常见的保本比例介于80%～100%之间 　　C．其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 　　D．保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较低的赎回费 　　8．符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，在（　　）募集资金可以进行（　　）证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者。 　　A．境内，境外 　　B．境内，境内 　　C．境外，境内 　　D．境外，境外 　　9．封闭式基金的募集一般要经过申请、（　　）、发售、基金合同生效四个步骤。 　　A．认购 　　B．核准 　　C．发行 　　D．申购 　　10．目前，我国上海证券交易所规定基金交易佣金不得高于成交金额的（　　），起点5元。 　　A．0．05% 　　B．0．5% 　　C．0．15% 　　D．0．3% 　　A 1% 　　二、多项选择题（本类题共40小题，每小题1分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分） 　　1．世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有（　　）。 　　A．证券投资信托基金 　　B．单位信托基金 　　C．共同基金 　　D．金融产品 　　2．基金注册登记机构是指负责基金（　　）业务的机构。 　　A．存管 　　B．交收 　　C．清算 　　D．登记 　　3．封闭式基金和开放式基金的区别主要表现在（　　）。 　　A．份额限制不同 　　B．交易场所不同 　　C．期限不同 　　D．价格形成方式不同 　　4．下列关于系列基金的含义表述正确的是（　　）。 　　A．又称为伞型基金 　　B．子基金之间可以进行相互转换 　　C．多个基金共用一个基金合同 　　D．子基金独立运作 　　5．货币市场基金不得投资的金融工具有（　　）。 　　A．流通受限的证券 　　B．可转换债券 　　C．信用等级在AAA级以下的企业债券 　　D．剩余期限超过397天的债券 　　6．下列关于认购开放式基金的表述正确的是（　　）。 　　A．投资者在募集期内可以多次认购基金份额 　　B．已经正式受理的认购申请可以撤销 　　C．拟进行基金投资的投资人，必须先开立基金账户和资金账户 　　D．申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准 　　7．下列关于基金赎回费的表述正确的是（　　）。 　　A．对于持续持有期少于7日的投资人，收取不低于赎回金额1．5%的赎回费 　　B．对于持续持有期少于7日的投资人；收取不低于赎回金额0．75%的赎回费 　　C．对于持续持有期少于20日的投资人．，收取不低于赎回金额0．75%的赎回费 　　D．对于持续持有期少于30日的投资人，收取不低于赎回金额0．75%的赎回费 　　8．QDII基金申购、赎回与一般开放式基金申购、赎回的区别主要在于（　　）． 　　A．一般情况下，QDII基金申购、赎回的币种为人民币 　　B．基金管理人可以在不违反法律法规规定的情况下，接受其他币种的申购、赎回 　　C．拒绝或暂停申购的情形与一般开放式基金有所不同 　　D．基金资产规模可以超出中国证监会、国家外汇管理局核准的境外证券投资额度 　　9．基金管理公司的主要职责有（　　）。 　　A．办理基金备案手续 　　B．安全保管基金资产 　　C．依法募集资金