《华泰紫金天天发集合资产管理计划说明书 》.pdf

计划说明书 华泰紫金天天发集合资产管理计划 说明书 集合计划管理人：华泰证券股份有限公司 集合计划托管人：中国证券登记结算有限责任公司 计划说明书 目录 一、 重要提示 1 二、 释 义2 三、 集合计划介绍5 四、 集合计划有关当事人介绍9 五、 委托人参与集合计划 11 六、 管理人以自有资金参与集合计划 16 七、 风险准备金 17 八、 收益亏损有限补偿 19 九、 集合计划的成立20 十、 集合计划的投资21 十一、 投资限制26 十二、 集合计划的账户与资产27 十三、 集合计划的资产估值30 十四、 费用支出、业绩报酬及税收35 十五、 收益分配39 十六、 集合计划的退出41 十七、 集合计划的展期46 十八、 会计和审计48 十九、 集合计划的终止和清算49 二十、 信息披露52 二十一、 风险揭示及其相应风险防范措施55 二十二、 其他应说明的事项66 二十三、 特别说明67 计划说明书 一、 重要提示 本说明书依据《证券公司客户资产管理业务试行办法》（以下简称《试行 办法》）、《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》（以下简称《实施 细则》）及其他有关规定制作，管理人保证本说明书的内容真实、准确、完整， 不存在任何虚假内容、误导性陈述和重大遗漏。 委托人承诺以真实身份参与集合计划，保证委托资产的来源及用途合法，并 已阅知本说明书和集合资产管理合同全文，了解相关权利、义务和风险，自行承 担投资风险和损失。 管理人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则管理和运用集合计划资产，但不保 证集合计划一定盈利，也不保证最低收益。本说明书对集合计划未来的收益预测 仅供委托人参考，不构成管理人、托管人和其他推广机构保证委托资产本金不受 损失或取得最低收益的承诺。 中国证监会对本集合计划出具了批准文件，但中国证监会对本集合计划作出 的任何决定，均不表明中国证监会对本集合计划的价值和收益做出实质性判断或 保证，也不表明参与本集合计划没有风险。 1 计划说明书 二、 释 义 本集合计划说明书中除非文义另有所指，下列简称或名词具有如下含义： 本集合资产管理计划、本集 合计划、集合计划、本计划、 指华泰紫金天天发集合资产管理计划。 计划 本集合计划说明书、集合计 划说明书、计划说明书、本 指华泰紫金天天发集合资产管理计划说明书。 说明书 集合资产管理合同、资产管 指华泰紫金天天发集合资产管理计划资产管理合同。 理合同、本合同 托管协议 指华泰紫金天天发集合资产管理计划托管协议。 推广协议、代理推广协议、 指华泰紫金天天发集合资产管理计划推广协议。 代理推广合同 指2003 年 12 月19 日中国证监会发布并于2004 年2 月1 日施 《试行办法》 行的《证券公司客户资产管理业务试行办法》。 指2008 年5 月31 日中国证监会发布并于2008 年7 月1 日施行 《实施细则》 的《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》。 中国证监会、