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企业知识产权保护战略 日本申请人在华发明专利布局及主要发明人分析 文／曹一洲李淑芝 摘要：本文从中国专利文献检索系统中对日本申请人在华申请的发明专利数据进行 采样分析，总结出一些日本在华申请专利的特点，以及需要重点关注的日本主要申请 人、发明人及其涉及的重要技术领域。从宏观分析入手，找到了申请量最多的第一发 明人山崎舜平(YAMAZAKISHUNPEI)，进而对其进行了专利和非专利文献的微观分 析。利用《SCI》和《ISI》数据库的引用功能和链接功能，可以找到与山崎舜平做类似 课题研究的其他国家或地区、研究机构和业内行家等等。 在国家大力提倡实施知识产权战略的环境下，本文希望以此能为企事业单位、研 发机构等等提供借鉴，进一步提高自主创新能力和把创新成果转变为知识产权的能力。 关键词：日本 中国 专利分析知识产权战略 众多发达国家企业通过有效地实施专利，取得了巨大成功，尤其是日本。日本专 利制度非常发达，大多数公司、企业都有自己一套完整的专利战略实施机制，他们非 常重视国外的专利申请，借助专利技术占领国外的市场，对于中国这个巨大的市场， 自然也是如此。根据国家知识产权局网站上公布的统计数据，截至2009年11月，日 本申请人在中国的专利总申请量331142件，占国外申请人累计申请总量914384件的 请总量和授权总量均位居榜首，申请授权比例更高达53．62％。因此，对日本申请人在 中国公开和授权的发明专利进行分析，具有重要意义。 本文对中国专利文献检索系统中收集到的2008年公开和授权的日本申请人在中国 申请的发明专利数据进行了分析研究，总结出一些日本在华申请专利的特点，以及需 要重点关注的日本主要申请人、发明人及其涉及的技术领域。 一、日本申请人在华发明专利布局分析 (一)专利质量较高 日本申请人2008年在中国公开和授权的发明和实用新型专利共54234件，’其中发 明专利53840件，实用新型专利只有394件，发明专利占绝大多数，其中获得授权的 发明专利为26370件。从此可看出，日本申请人在中国的专利申请不仅数量多，其质 量也高。这是因为日本的企业有一套完善的知识产权管理制度，企业内部往往设有专 ·717· 企业知识产权保护战略 门的法律部门负责对外专利法规，充分研究其它国家的法律法规，以使其在其它国家 的申请更容易被授权，并获得有力、宽泛的保护范围。 (二)重点技术领域较广 对采集到的2008年公开和授权的日本申请人在中国申请的发明专利数据，从国际 Patent 专利分类号(International 们涉及的技术领域。考虑到各项发明专利的主副分类，其广泛涉及电学、通信、运输、 机械工程、化学、医药、冶金等领域。取IPC小类前25位及每一小类申请量排名在前 3位的申请人制成表l。 可以看出日本申请人在中国申请的发明专利于2008年公开和授权的主要涉及电 学、通信、光学、计算机、医药、材料六个领域。在电学、通信、光学和计算机这四 个日本企业的优势领域，大多数专利高度集中在少数申请人手中。例如G03G电记录术， 电照相，磁记录技术，仅申请量排名前3的佳能株式会社、理光株式会社和富士施乐 选择性印刷机构，即不用印刷的印刷机构，排版错误的修正技术，申请量排名前3的 公司占总申请量的比例更是高达64．2％。而医药和材料这两个技术领域，专利没有高度 集中在少数申请人手中，例如C08L高分子化合物的组合物技术，该技术总申请量为 1123件，排名前3的住友橡胶工业株式会社、三井化学株式会社和富士胶片株式会社 加在一起共133件专利，仅占总量的i1．84％。 表1重点技术领域及其主要申请人 重点技术领域及专利申请总量 主要申请人及其争利申请量 IPC大类件数 IPC小类 件数 申请人 474 松下电器产业株式会社 61