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《促进科技成果转化法》中政府角色的研究1 宋伟葛章志 (中国科学技术大学，公共事务学院，230026) 摘要：科技成果转化是关乎科技进步与经济社会发展的关键·t生-P,I题，政府介入科技成果转化活动是 保障其顺利实现的重要条件。在讨论政府介入科技成果转化的必要性、科技成果转化的影响因素、 政府介入科技成果转化的时空选择等问题的基础上，研究了《促进科技成果转化法》中的政府角色， 并做了相关模式的总结与完善，最终落脚于相关法条的建构与设计。 关键词：促进科技成果转化法；政府角色；法条设计 当今世界，科学技术己成为经济增长的内生要素，科技成果由实验室走向市场是科技进步与经 济发展的共同需要。加速科技成果转化，增强科技服务经济的功能，转变经济增长方式，是政府科 技工作的一项重要内容。但政府如何介入科技成果转化活动成为一项难题，加上政府边界与市场边 界的廓清讨论以及政府职能由全能型向服务型转变的大背景，政府更需做好自身角色定位。当前， 《中华人民共和国促进科技成果转化法》(以下简称《促进科技成果转化法》)修法工作已经启动， 研究该法中反映政府角色的规范性条文内容并提出相关完善建议，在理论与实践上均有重大意义。 从政府介入科技成果转化的理论分析着手，研究《促进科技成果转化法》中的政府角色，重塑政府 角色并完善相关法条，是研究科技成果转化中政府角色的一条可行路径。 一、政府介入科技成果转化的理论分析 (一)政府介入科技成果转化的必要性 政府与市场既对立又交融。在社会经济运行与管理中，关于政府边界与市场边界的讨论从未停 果转化活动中亦是如此，市场失灵情况的出现要求政府进行必要的干预，为科技成果转化提供支持 与保障，但亦要防范政府失灵现象。 政府介入科技成果转化的必要性体现在三个方面：①市场机制不能有效解决信息不完全和信息 不对称等问题，需要政府提升科技成果转化市场的透明度，保证科技成果的转让方与受让方都能获 得充分的市场信息以做出正确的选择【1】，同时实现快捷沟通与合作，降低交易成本。②政府公共权 力与公共资源的有效使用可以带来的巨大的推动作用。政府提供鉴定、检测等公益性服务有助于降 低技术风险；健全风险投资制度可降低资金风险：政府对科技成果转化产品的采购可降低市场风险 等。科技成果转化也具有较高的风险和较大的外部性，政府财政投入、税收优惠、政府采购等措施 可发挥杠杆效应。③政府具有桥梁作用，能够引导独立于企业之外的高校、科研机构等单位与企业 建立良好关系，促进其科技成果积极向企业转移、转化；政府还可支持企业建立自身的科研机构， 进一步夯实企业科技创新和科技成果转化的主体地位12J。 同时，政府介入科技成果转化也是转变政府职能的需要。服务型政府的打造是新时期政府变革 的趋势，此举既利于政务机制的完善、效率的提高，也利于市场作用的充分发挥。另外，政府对基 1本文系承担中国科学院(《促进科技成果转化法》修订起草工作领导小组成员)《促进科技成果转化法》修法调研 报告项目。 340 础性研究与科技成果转化方面的投入并非是对成熟产品的投入，而是产品问世的前期环节，并不违 反国际社会以及WTO关于反倾销与反垄断的规则。而且，美国、日本、德国、法国等国家的政府 在科技成果转化中的成功实践【3]，为我国政府介入科技成果转化带来有益启示。 (二)科技成果转化的影响因素 科技成果转化是一个复杂的系统工程，有各种制约因素(祝甲山等，1997；马平，2000；赵 史紫薇，2013)，国防、农业、医药等特定领域以及高校、科研院所等特殊主体的科技成果转化的 影响因素则更为复杂。对科技成果转化的影响因素的概括需具有一定程度的周延性，要囊括科技成 果转化所需的各种资源、牵涉的各类主体、支撑的各种服务。 在综合考虑科技成果转化链条、转化要素和转化环境，综合考虑市场机制与宏观调控的关系， 综合考虑科技成果提供方、需求方与中介的自身能力的前提下，本节将科技成果转化的影响因素分 为技术因素与非技术因素两个基本类别。技术因素包括：技术的成熟性与方向性、技术的先进性与 实用性、技术的综合性与完整性、技术的转化服务性、技术承接的顺利性、技术支撑的配套性等六 个方面【4】。非技术因素包括：市场因素、国家宏观调控因素、管理因素、社会服务因素、保障支撑 因素、观念与意识氛围等六个方面【5】。为行文简洁，对具体三级分类不再赘