- 1、本文档共16页,可阅读全部内容。
- 2、原创力文档(book118)网站文档一经付费(服务费),不意味着购买了该文档的版权,仅供个人/单位学习、研究之用,不得用于商业用途,未经授权,严禁复制、发行、汇编、翻译或者网络传播等,侵权必究。
- 3、本站所有内容均由合作方或网友上传,本站不对文档的完整性、权威性及其观点立场正确性做任何保证或承诺!文档内容仅供研究参考,付费前请自行鉴别。如您付费,意味着您自己接受本站规则且自行承担风险,本站不退款、不进行额外附加服务;查看《如何避免下载的几个坑》。如果您已付费下载过本站文档,您可以点击 这里二次下载。
- 4、如文档侵犯商业秘密、侵犯著作权、侵犯人身权等,请点击“版权申诉”(推荐),也可以打举报电话:400-050-0827(电话支持时间:9:00-18:30)。
- 5、该文档为VIP文档,如果想要下载,成为VIP会员后,下载免费。
- 6、成为VIP后,下载本文档将扣除1次下载权益。下载后,不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
- 7、成为VIP后,您将拥有八大权益,权益包括:VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
- 8、VIP文档为合作方或网友上传,每下载1次, 网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等,对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档
查看更多
09保荐人考试《投行业务》模拟试题及答案解析(一),投行保荐人,投行笔试题目,亚投行试题,投行面试题,关于亚投行的政治试题,投行笔试题,亚投行,四大投行,亚投行是什么
2009 年保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务专业》模拟题(一)及答案解析
一、单选题(每小题:1.0 分)
1、一般来说,投入上市公司的无形资产不能超过公司总股本的 20%。对于高科技公司,无形资产最高可占到
总股本的( )。(答案:B)
A、30%
B、35%
C、40%
D、45%
2、如果上市公司同时既有重大购买资产行为,又有重大出售资产行为,且购买和出售的资产总额同时达
到或超过上市公司最近1 个会计年度经审计的( )的交易行为,应当报送中国证监会股票发行审核委员会审核。
(答案:A)
A、总资产 70%
B、净资产 70%
C、总资产 50%
D、净资产 50%
解析:如果上市公司重大购买、出售、置换资产的行为达到下列条件之一,就应当报送中国证监会股票发行审
核委员会审核:①同时既有重大购买资产行为,又有重大出售资产行为,且购买和出售的资产总额同时达到或超过
上市公司最近 1 个会计年度经审计的总资产 70%的交易行为;②置换入上市公司的资产总额达到或超过上市公司
最近 1 个会计年度经审计的合并报表总资产 70%的交易行为;③上市公司出售或置换出全部资产和负债,同时,
收购或置换入其他资产的交易行为。
3、发行对象为境外战略投资者的,应当经( )事先批准。(答案:C)
A、中国证监会
B、中国人民银行
C、国务院相关部门
D、国家发改委
4、上市公司重大购买、出售、置换资产报告书(草案)中需要介绍交易对方的情况,其中包括主要业务最
近____的发展状况,最近____的财务报表。( )(答案:C)
A、1 年;3年
B、2 年;1年
C、3 年;1年
D、5 年;3年
5、短期融资券对银行问债券市场的( )发行,只在银行间债券市场交易。短期融资券不对社会公众发
行。(答案:D)
A、个人投资者
B、境内法人
C、境内证券公司
D、机构投资者
6、发行人向单个客户的销售比例( ),应披露其名称及销售比例。(答案:D)
A、超过总额的10%的
B、超过总额的20%或严重依赖于少数客户的
C、超过总额的30%或严重依赖于少数客户的
D、超过总额的50%或严重依赖于少数客户的
解析:报告期内各期向前 5名客户合计的销售额占当期销售总额的百分比,如向单个客户的销售比例超过总额
的 50%,或严重依赖少数客户的,应披露其名称及销售比例;如该客户为发行人的关联方,则应披露产品最终实
现销售的情况;受同一实际控制人控制的销售客户,应合并计算销售额。
7、证券公司以包销方式承销股票时,包销总金额不得超过净资本的( )。(答案:C)
A、30%
B、50%
C、60%
D、80%
解析:承销团各成员包销金额是否符合规定应详细披露。单项包销金额不得超过其净资本的 30%,最高不超过
3 亿元人民币;同时包销总金额不得超过其净资本的60%。包销金额以确定的新股发行价格、配股价格或增发价格
区间的上限为基础计算。
8、中国证监会受理企业发行股票申请文件后,对发行人、申请文件的合规性进行初审,并在____内将初审意见
函告发行人及其主承销商。主承销商自收到初审意见之日起____内将补充完善的申请文件报至中国证监会。
( )(答案:C)
A、30日;30 日
B、60日;30 日
C、30日;10 日
D、30日;15 日
9、某债券的票面价值为1000元,息票利率为5%,期限为4年,现以950元的发行价向全社会公开发行,
债券的再投资收益率为 6%,则该债券的复利到期收益率为( )。(答案:A)
A、6.42%
B、5%
C、6%
D、7.42%
10、下列不属于母公司财务报表有关项目的是(
您可能关注的文档
最近下载
- 新外研版高中英语必修三Unit 3 The world of science Period 1 Starting out & Understanding ideas说课稿.doc
- 项目回款登记表.xlsx VIP
- 《药品记录与数据管理要求》解读.pptx
- 购物广场商场超市消防安全知识培训PPT.pptx VIP
- 油田运输有限公司HSE管理的体系程序文件.doc
- 人教版2022-2023学年二年级数学第一学期期中测试卷(含答案).docx
- 全科医师培训课件.pptx
- 汉字听写大会试题库(附答案).pdf VIP
- 专科医生如何带教全科医生课件.pptx
- 2024小学生汉字听写大会竞赛试题库(附答案).docx VIP
文档评论(0)