《企业内部控制理论与实务经验借鉴》专题课程大纲.doc

《企业内部控制理论与实务经验借鉴》专题课程大纲 培训班主要针对内控实施中的若干问题，包括内部控制首批执行和试点企业情况分析，内控实施的难点与对策，业务流程、企业战略、风险管理、企业决策与内部控制，国外内部控制作法与经验借鉴等问题进行了权威的讲解。介绍国际内控通用知识与八大技能体系，作为系统工程的内控体系在控制环境、业务流程和作业操作三个层面的控制目标、风险分析流程、以及围绕控制目标的相关要素设计方法与实施步骤。 课程大纲： 一、内部控制的监管要求及其意义 （一）内部控制外部监管要求的发展 （二）《企业内部控制规范体系》简介 （三）《巴塞尔协议III》简介 （四）商业银行内部控制指引简介 （五）美国《多德-弗兰克法案》概述 （六）美国《沃尔克规则》 二、内部控制基本理论简介 （一）企业内部控制的昨天、今天和明天 （二）COSO2013内部控制新框架 （三）反舞弊机制 三、国际内部控制操作实务简介 （一）内部控制体系建设是一个系统工程 （二）将质量保证概念融入内控体系建设 （三）ICI风险与内部控制模型 （四）国际内控协会评估方案的框架 四、企业内控体系建设的实施步骤 五、内控体系建设面临的几个问题 （一）内部控制与风险管理的关系 （二）内部控制与内部审计的关系 （三）开展内控信息化建设的难点 讲师介绍： 国际内部控制协会ICI中国总部专家 张玉????1982年1月毕业于华南师范大学外语系英语专业，获文学士学 位；1987年7月毕业于中央财政金融学院财政系，西方财政专业，获经济学硕士学位，毕业后留校担任财政系外国财政教研室主任。1988年至2007年在 审计署工作，历任审计署科研所副处长；外事司国际组织处处长；外交外事审计局局长助理、副局级审计员；中国内部审计协会副秘书长；曾任国际内部审计师协会 （IIA）理事会理事及国际关系委员会委员。国际内部控制协会中国总部内控专家、IIA沟通咨询委员会委员。?????? 先后在报刊杂志上发表论文90多篇，出版著作和译著5本。代表性译著为《美加两国查处舞弊技巧与案例》、《如何遵循SOX404条款——评估内部控制的效 果》《国际注册内部控制师通用知识与技能指南》；代表性文章为：《零基预算法的内容、特点及其在我国的可行性研究》、《国家预算管理制度比较研究》、《诚 信经济呼唤舞弊审计》、《信誉局的威力》、《美国社会的红、黄、黑三道》、《美国绩效审计准则的发展历程》、《看美国如何打造“企业良心”》、《谁做“给 猫挂铃铛的老鼠”？》、《后安然时代国际内部审计发展趋势综述》、《中国CFO赶考“萨-奥”》、《中国企业应对“萨-奥法案”挑战方略》、 《2004-2006年国际内部审计师协会活动综述》、《如何破解就业坚冰》、《IIA历史上永远铭记的三个人》、《中外内部控制与风险管理理论与实务比 较》等。???? 曾多次接受邀请为国资委研究中心、国家发改委培训中心、中国人民大学、上海交通大学、中央财经大学、中国农业银行、中航油、五矿、北汽、亚新科、京城机电、 北京燃气、青岛啤酒、中国审计教育网、中华会计网校等政府部门、院校和大型国企业讲授内部控制、风险管理、公司治理、舞弊审计和内部审计等方面的专题讲座。 ICI中国总部：农行2012内控合规会议专题培训圆满结束 2012年9月14日，国际内部控制协会中方内控专家张玉女士，应中国农业银行总行内控合规部的邀请，在北京银龙苑宾馆召开的“中国农业银行2012年内 控合规工作会议”上作了题为《国外内部控制做法与经验借鉴》的专题讲座。参加此次内控合规会议的 中国农业银行总行内控合规部的领导、各地分行行长和分行内...... ICI中国总部：中信集团企业内控评价培训班授课圆满结束  ??? 为进一步推动企业有效开展内部控制评价工作，探索如何通过内部控制提升管理水平的思路和方法，中信集团企业内部控制评价专题培训班于8月13-17日在青 岛凯宾斯基饭店举办。来自集团审计部、中信银行总行和分行、中信证券、信托、基金、保险、投资、房地产、旅游等有限公司审计部、合规部、风险管理...... 张玉女士应邀为中国兵工集团讲授内部控制课程 ??? 2013年6月26-28日，应中国总会计师协会兵器分会的邀请，国际内控协会中方内控专家、中国总会计师协会张玉女士为兵器分会在吉林市召开的“内部控 制理论与实务”培训会议授课，来自兵器工业系统相关企业的50多名总会计师和财务会计人员参加了培训会议。 张玉女士讲授的课程内容涉及：企业内部控制理论与法规概述、控制环境建设与反舞弊机制、风险管理与风险......? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?? 联系方式： 企业内部控制内训服务联系方式 报名学员可致电国际内部控制协会（中国）进行报名，或登录中国内部控制