中信建投稳利保本混合型证券投资基金.doc

中信建投稳利保本混合型证券投资基金 基金管理人： 基金托管人：  【重要提示】 中信建投稳利保本混合型证券投资基金（以下简称“”）募集的文件名称为：《准予中信建投稳利保本混合型投资基金注册的批复》（证监许可号），日期为：2014年9月3日。 基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会，但中国证监会对本基金募集的，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益因基金可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。风险、管理流动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、担保风险、本基金到期操作特有的风险、投资股指期货的和未知价 本基金为保本混合型基金，属证券投资基金中的低风险品种，其长期平均预期风险与预期收益率低于股票型基金、非保本的混合型基金，高于货币市场基金。投资者投资于保本基金并不等将基金作为存款放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在损失投资本金的风险。 投资有风险，投资人在投资本基金应认真阅读本招募说明书基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。目 录 第一部分 前言 1 第二部分 释义 2 第三部分 基金管理人 8 第四部分 基金托管人 16 第五部分 相关服务机构 19 第六部分 基金的募集 21 第七部分 基金合同的生效 25 第八部分 基金份额的申购与赎回 27 第九部分 保本和保本保障机制 36 第十部分 基金保本的保证 41 第十一部分 基金的投资 45 第十二部分 基金的财产 59 第十三部分 基金资产估值 60 第十四部分 基金的收益分配 65 第十五部分 基金费用与税收 67 第十六部分 基金的会计与审计 69 第十七部分 基金的信息披露 70 第十八部分 风险揭示 76 第十九部分 保本周期到期 82 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算 87 第二十一部分 基金合同内容摘要 90 第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 107 第二十三部分 对基金份额持有人的服务 126 第二十四部分 招募说明书存放及查阅方式 128 第二十五部分 备查文件 129 第一部分 前言 保本混合型证券投资基金依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》等有关法律、法规及《基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 本招募说明书的内容涵盖（以下简称本基金）的投资目标、投资理念、投资策略、风险以及认购、申购和赎回的程序及费率等与投资本基金有关的所有相关事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书，并注意基金管理人对本招募说明书披露的更新信息。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1基金或本基金：指证券投资基金 2基金管理人：指 3、基金托管人：指 4、基金合同：指《证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6招募说明书：指《证券投资基金招募说明书》及其定期的更新 7基金份额发售公告：指《证券投资基金基金份额发售公告》 8法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 9《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，经自年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 10《销售办法》：指中国证监会201年月日颁布、同年月1日实施的《