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“CAR”的跟踪验证和归档 ▲“CAR”的答复审查 监查员应审查被监查方的答复，审查的重点是被监查方采取的纠正措施是否符合“CAR”的纠正要求。 ▲“CAR” 的实施验证 方法可以是审查文件证据，进行监督或验证性监查等。 ▲“CAR” 的关闭 确认纠正措施已有效实施后，监查员应书面通知被监查方此“CAR”已关闭；如果验证结果不满意，也应书面通知被监查方要求他采取补充措施直到满意。 ▲档案 所有跟踪活动都要形成书面文件并归档。 2.1 沟通与访谈技能技巧 沟通访谈的准备 ? 明确访谈内容 ? 根据监查提问单设计访谈问题，把握重点 ? 事先充分准备 ? 选定与检查项目相关的被访谈人 ? 了解被访人的心理特征和个性 ? 准备好记录用笔 ? 预约时间 ? 找良好的环境，避免和排除干扰 有效沟通方式 ? 介绍自己 ? 明确目的 ? 明确保密事项 ? 正确的切入方式 ? 融洽的气氛 ? 合适的态度 ? 适时回应 ? 巧转话题 ? 尽可能少的打断对方 迂回的方式 关键处重复加以确认 适时引导如“请给我举几个例子好吗？” ? 必要时换人 ? 做好记录 ? 控制时间 避免不当的提问方式 ? 欺骗性问题：设计圈套让对方钻入给定的答案 ? 质问性的问题：容易激化矛盾，使对方情绪对立 ? 复合型问题：连串的提问 ? 强迫性问题：强人所难 2.2观察 厂房和办公场所总体管理状况及清洁度 环境 设施、设备状况 产品状况 工器具/仪器仪表状态 人员工作态度和体现出来的质量\安全文化 行为规范 物项的标记 材料管理及控制 安全状况 文件和记录 人员着装 装备 2.3客观证据判定 可以作为客观证据的 ? 现场观察到的活动和事物 ? 正式的试验结果 ? 监查员与质量活动负责人的谈话 ? 监查员质量活动当事人的谈话 ? 有效文件中的内容 ? 有效的质量记录 不可以作为客观证据 ? 作废或过期的文件记录； ? 传闻传言 ? 未经证实的内容 ? 被无意听到的谈话 ? 被修改但未经签字确认的参数 ? 主观、臆断或推测 2.4 抽样 随机 数量合理 分层分类 关键要素不旁路 近期的样本 自抽 必要时扩大抽样 2.5记录 ■随时记录 ■保证可追溯 ■事件主题 ■主要过程 ■活动实施概要 ■观察到的事实 ■客观证据 ■缺陷的范围和严重程度 ■结论 2.6缺陷的确认 对发现问题再次确认或多方确认 (不能强加与人，或弱势被动接受） 按问题归类或部门归类 需慎重对待和处理文件、记录不充分情况 及时沟通和确认，避免误解以及一次性提出的问题过多的情况 2.7监查过程中应注意的问题 保证独立思考 监查员在监查过程中应保持客观的心态，这需要监查员独立于被监查的活动，不带偏见，没有利益上的冲突，以保证监查发现和结论的公正性和仅建立在监查证据的基础上； 基于证据的方法 监查证据应是能够证实的。由于监查是在有限的时间内并在有限的资源条件下进行的，因此其证据是建立在可获得的信息样本的基础上。抽样的合理性与结论的可信性密切相关； 纠正措施的核心思想 ? 缺陷得到识别； ? 缺陷得到记录； ? 缺陷得到纠正； ? 原因得到识别并纠正防止重发； ? 缺陷得到跟踪、验证和关闭； ? 管理得到改进 纠正行动的分类 CAR ? 违反国家的核安全法规或国家相关标准、许可证承诺、技术规范等 ? 违反质保大纲、大纲程序、合同、工作文件、技术文件等 ? 对质量有已经影响或有潜在影响 OBS 属于不满足上述准则的缺陷，可以发出《观察通知》 缺少客观证据的描述 ? 作业现场存在脏、乱差现象 ? 很多维修质量记录不完整 ? 操作员使用不符合要求的文件 ? 现场存在维修人员有违章行为 ? 操作员违规操作 ? 一些QC人员没有履行独立检查的责任 ? 有两个属于NCR的缺陷没有发出NCR，按流程处理 第三章 质保监查的重点内容 1.概述 不管是内部监查或外部监查，都必须抓住重点，并按重点编制提问单。 检查每项活动时要考虑三个方面：是否有程序、是否得到实施和是否取得实效。 下面列出对各要素的质保内、外部监查的重点内容。 2.“质保大纲”方面的监查重点 （1）对照质保大纲程序目录清单，检查这些程序的覆盖程度。 （2）抽查几份质保大纲程序：格式、内容、所附记录和报告表式 （3）抽查几份质保大纲程序的实施情况的记录和报