2011证券从业资格考试《证券交易》重要知识点总结.pdf

TopS 大家网 1 / 30 声明：本资料由大家论坛证券从业考试专区/forum-114-1.html 收集整 理，转载请注明出自 更多证券从业考试信息，考试真题，模拟题下载/forum-114-1.html 大家论坛，全免费公益性证券从业考试论坛，等待您的光临！ 第 一 章 知识点101 （P1-3 ）： 证券交易的概念及原则。 证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（□证券发行与交易的相互关系在基 础复习中已有）。 □证券交易的三特征：证券的流动性、收益性和风险性。（不包括期限性）。证券之所以能 够流动，是因为它可能带来一定得收益。 新中国证券交易市场的建立始于1986 年。1988 年我国开放了国库券转让市场。1990 年12 月19 日和1991 年7 月3 日，上交所和深交所先后正式开业。1992 年B 股在上交所上市。 1999 年7 月1 日，《证券法》开始实施。2005 年4 月启动股权分置试点改革。2006 年1 月 1 日，新修订《证券法》开始实施。 □证券交易遵循三公原则： 1、公开原则。信息公开，其核心要求是实现市场信息的公开化。1934 年美国《证券交易 法》确定。 2 、公平原则。□ （公平与公正的区别）指参与交易的各方获得平等的机会。交易主体的资 金数量、交易能力可能不同，但不能因此而给予不公平的待遇或歧视。 3、公正原则。指公正地对待交易的参与各方。（注意同公平原则的区别，公正原则一般会 后公正两字，公平原则一般有公平或平等的字眼） 知识点102 （P3-6 ）： 证券交易的种类及方式。 □按照证券交易对象的品种划分，证券交易包括（具体内容包含在基础学习中）： 1、股票交易。在证券交易所进行，称为上市交易;在场外交易市场进行，常见形式是柜台 交易。 2 、债券交易。 3、基金交易。 4 、金融衍生工具交易。包括：权证交易、金融期货交易、金融期权交易、可转换债券交易 等。 □根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易方式有现货交易、远期交易和期 货交易。其他有回购交易和信用交易。 1、现货交易。现款买现货。 2 、远期交易和期货交易。 3、回购交易。具有短期融资的属性。 4 、信用交易。是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易。主要特征是投资者 买卖证券的资金或证券有一部分是从经纪商借入的。我国过去禁止信用交易，但现在可以 合法开展融资融券业务。 知识点103 （P7-12）： 证券交易参与人。 更多精品在大家！ 大家学习网 2 / 30 大家网 TopS 1、证券投资者。分为个人投资者和机构投资者。□买卖证券的基本途径：一是直接自行买 卖。如柜台市场。二是经纪商代理。□ （可出成多选题）我国规定，证券交易所、证券公 司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁 止参与股票交易的其他人员，在任期或法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持 有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票。 一般的境外投资者可以投资B 股;□（可出多选题）而合格境外机构投资者则可以在批准额 度内交易除B 股以外的其他品种。 2 、证券公司。□证券公司设立条件：（1）公司章程; （2 ）主要股东3 年无违法，净资产不 低于2 亿元; （3 ）高管任职资格，从业人员从业资格; （其它显而易见）。 □ （必考题）证券公司七大业务： （1）证券经纪、证券投资咨询、与证券有关的财务顾问 （2 ）证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务 前三项业务注册资本最低限额5000 万元;后四大业务一项的为1 亿元;后四大业务2 项以上 大更 收声 家多 集明 的为5 亿元。为实缴资本。可根据审慎监管原则和各项业务的风险程度调整（向上）。 论证