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第一章 证券交易概述3
知识点101(P1-3) ： 证券交易的概念及原则。 3
知识点102(P3-6)： 证券交易的种类及方式。 3
知识点103(P7-12)： 证券交易参与人。4
知识点104(P12-15)：证券交易程序。 5
知识点105(P16-17)：证券交易机制。 5
知识点106(P18-22) ：会员制度。 6
知识点107(P22-25) ：交易席位和交易单元。 6
第二章 证券经纪业务7
知识点201(P26-28) ：证券经纪业务介绍 7
知识点202(P28-32) ：经纪关系的确立。 8
知识点203(P32-36) ：委托人和经纪商的权利义务。 8
知识点204(P36-47) ：委托买卖。 8
知识点205(P48-54)：竞价。 10
知识点206(P54-60)：交易费用。 11
知识点207(P61-64)：证券公司与客户结算。 11
知识点108(P64-87)：证券经纪业务内部控制与操作规范。 11
知识点109(P88-96)：证券经纪业务的风险及防范。 12
第三章 经纪业务相关实务 12
知识点301(P97-101)： 证券账户管理。 12
知识点302(P102-106)：证券登记。 13
知识点303(P106-108)：证券托管。 14
知识点304(P109-110)：网上发行。 14
知识点305(P111-113)：股票上网发行资金申购程序。 14
知识点306(P114-116)：分红派息。 15
知识点307(P116-118)：配股缴款。 15
知识点308(P118-121)：股东大会网络投票。 15
知识点309(P121-124)：开放式基金场内认购、申购与赎回。 16
知识点310(P124-129)：LOF 基金的认购、申购、赎回 16
知识点311(P130-131)：ETF 基金的认购、交易、赎回等 16
知识点312(P131-133)：权证的交易与行权。 16
知识点313(P133-134)：可转换债券 16
知识点314(P135-142)：代办股份转让。 17
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知识点315(P142-144)：期货交易的中间介绍业务。 17
第四章 特别交易事项及其监管 18
知识点401(P145-150)：大宗交易。 18
知识点402(P150-157)：特别处理、交易事项。 18
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