理解转型（Understanding Transition).ppt

南京大学政治系 沈伯平 正确理解转型（Understanding Transition) 多维度考察转型 转型的难题 转型中的价值观 转型的目标是创建一个和谐社会 对后社会主义转型比较分析中的误解 雅诺什?科尔奈：《大转型》，《比较》第17辑，中信出版社2005年3月版。 一、多维度考察转型 必须从多维度考察转型。从集中管理的命令经济到市场经济是转型的一个维度。从较低的发展水平到较高的发展水平，从一个农业社会到一个更为城镇化的社会是其他几个维度。从专制到民主，也是一个非常重要的考察转型的维度。此外文明、文化和理念都在发生变化。总之，转型有多重维度，经济转型是一个方面，政治、法制、文化等方面也在经历着转型，在经济转型中，既要看到显在的经济绩效，也应看到潜在的经济制度变革。 一、多维度考察转型 1.经济绩效。中国与东北欧8国（匈牙利、爱沙尼亚、波兰、捷克共和国、斯拉伐克共和国、拉托维亚、立陶宛、斯洛文尼亚）的比较。 尽管在速度方面存在差异，但需要指出两点：第一，尽管在转轨初期，这些国家经历了严重而痛苦的衰退，但更重要的是这些国家的经济重又回到了正轨； 第二，中国与入盟国家的经济增长率在数字上的差异也并不表明入盟国家的经济表现就逊于中国。（经济发展的水平；中国的劳动力资源优势。增长的可持续性问题。中国：外延式增长（extensive growth);入盟国家：内涵式增长（intensive growth) 一、多维度考察转型 2.经济制度转型 制度转型的两种类型： 代价低廉的制度改革，即比较容易实施，牺牲较少，受到较小抵制的改革； 代价高昂的制度改革，指的是难以实施，牺牲较多，抵制较强的改革。 一、多维度考察转型 代价低廉的制度改革（中国模式） ?农业生产的非集体化； ?对企业经营管理的放松管制 ?集权经济范围的逐步缩小 ?价格自由化 ?开放贸易 ?实行技术、教育、文化开放 一、多维度考察转型 代价高昂的制度改革（8个入盟国家） ?国有企业私有化：中国只完成了对一些中小国有企业的私有化，而大型国有企业还没有私有化；而入盟国家基本上完成了这一进程； ?硬化预算约束，加强财政纪律：与所有权结构存在确实的关系； ?清算商业银行的不良贷款：这个问题同时涉及财政体制； ?监管体制改革 ?养老金制度改革和医疗体制改革 3.政治转型 入盟国家在政治、法治领域的转型具有四个显著的特点： ?建立了一个法制的现代国家。这并不是实施经济改革的必然结果，而是与经济改革同步进行的改革。 ?公民团体可以公开地进行批评。这一权利由新颁布的宪法加以保证。 ?人们可以通过多种形式以公开、文明的方式表达不满与异议，人们不必担心受到什么压制，因此没有必要通过破坏性的方式来解决问题 ?入盟国家建立了制度框架，不同的组织和团体可以有不同的观点，可以表达不同的价值观，从而保持了政治稳定和社会稳定。 4.法治转型 如果单纯就经济增长率而言，8个入盟国家与中国有较大差别。但人们不应该忽视这些国家在其他方面的成就： 第一，这些国家保留了福利国家的一些基本制度体系，其中包括覆盖每个公民的医疗保障和养老保障。尽管保障程度低，但满足了最低标准。 第二，入盟国家在法律制度改革方面取得了长足的进步，通过法官的独立实现了司法的独立。具备了现代的法律体系。 第三，引入了重要的地缘政治改革。这些变化都为民主积蓄了力量。 二、转型的难题：制度上的不一致性造成的冲突 第一、增长并不自然导致制度改革 经济增长有时候会让我们掉入一个陷阱，一个制度的陷阱，而且不能自拔。经济增长并不必然导致制度变革。因此，仅仅依赖经济增长来解决转型难题是危险的。相反，要顺利地发展市场经济，法治是一个必须的条件。政治改革、法律制度改革等都是转型的重要方面。解决转型难题需要在这些方面做出回应。 转型的难题：制度上的不一致性造成的冲突 第二，改革虽然是艰苦的，但不能拖延与逃避。 改革是必须完成的任务，不可能躲避，那些难题迟早总要解决。不可能存在没有牺牲的改革，尤其是那些艰巨的、代价高昂的改革。 改革者应该具有敢于尝试的勇气。 改革顺序是重要的。 公开、透明使改革简单化。 改革的顺序：两种所有制改革战略的比较 战略A：指由下而上的允许私人经济发展的战略。 战略B：是对国有企业进行快速的私有化。 参考文献：科尔奈：《后社会主义转轨的思考》吉林人民出版社2003年版。 改革的顺序：两种所有制改革战略的比较 两种转轨战略的比较 战略A（有机发展战略）： 1最重要的任务在于创造条件，使私有部门得以自下而上地成长起来； 2以出售为基本手段，使大多数国有企业转为民营； 3必须防止国有企业财产以任何形式无偿分配 4必须优先考虑能够产生核心所有者的企业出售方案 5硬化对企业的预算约束，强化金融纪律，确保市场经济的有效运行。 改革的顺序：两种所